江蘇證監(jiān)局

　　關(guān)于對(duì)xx期貨蘇州營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定

　　xx期貨蘇州營(yíng)業(yè)部:

　　經(jīng)查,你營(yíng)業(yè)部通過(guò)微信公眾號(hào)“xx期貨蘇州營(yíng)業(yè)部”向不特定對(duì)象宣傳具體資產(chǎn)管理計(jì)劃。上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第151號(hào))第二十五條的規(guī)定。

　　根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第151號(hào))第七十八條的規(guī)定,我局決定對(duì)你營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　江蘇證監(jiān)局

　　2023年2月8日

　　相關(guān)規(guī)定說(shuō)明：

　　根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(2023)第二十六條的規(guī)定，資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)以非公開(kāi)方式向合格投資者募集。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得公開(kāi)或變相公開(kāi)募集資產(chǎn)管理計(jì)劃，不得通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、傳單、布告、自媒體等方式向不特定對(duì)象宣傳具體資產(chǎn)管理計(jì)劃。