本公司及其董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　特別提示：

　　1、第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予期權(quán)簡(jiǎn)稱(chēng)：長(zhǎng)城JLC2，期權(quán)代碼：037102。

　　2、第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予符合本次行權(quán)條件的424名激勵(lì)對(duì)象在第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量共計(jì)2,038.32萬(wàn)份，行權(quán)價(jià)格為16.547元/股。

　　3、本次行權(quán)采用自主行權(quán)模式。

　　4、公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)期限為2023年2月4日至2024年2月2日，根據(jù)行權(quán)相關(guān)審批及手續(xù)辦理情況，實(shí)際可行權(quán)期限為2023年3月16日至2024年2月2日。

　　5、本次可行權(quán)股票期權(quán)若全部行權(quán)，公司股份仍具備上市條件。

　　中國(guó)長(zhǎng)城科技集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“中國(guó)長(zhǎng)城”）于2023年2月27日召開(kāi)第七屆董事會(huì)第九十二次會(huì)議、第七屆監(jiān)事會(huì)第三十九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)相關(guān)事項(xiàng)的議案》，根據(jù)《中國(guó)長(zhǎng)城科技集團(tuán)股份有限公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《第二期激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》”）的相關(guān)規(guī)定和公司2020年度第七次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，結(jié)合2021年度公司及業(yè)務(wù)單位業(yè)績(jī)的考核目標(biāo)和各激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核評(píng)價(jià)結(jié)果，董事會(huì)認(rèn)為公司第二期股票期權(quán)首次授予的第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已成就，同意公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)行權(quán)期中符合可行權(quán)的424名激勵(lì)對(duì)象以自主行權(quán)方式行權(quán)，預(yù)計(jì)行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為2,038.32萬(wàn)份（實(shí)際行權(quán)數(shù)量以中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司登記為準(zhǔn)），行權(quán)價(jià)格為16.547元/份，注銷(xiāo)因2021年度績(jī)效考核未達(dá)到要求導(dǎo)致無(wú)法行權(quán)的股票期權(quán)共計(jì)1,571.72萬(wàn)份。

　　截至本公告發(fā)布之日，本次自主行權(quán)事項(xiàng)已獲深圳證券交易所審核通過(guò)，且公司已在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司完成自主行權(quán)相關(guān)登記申報(bào)工作。

　　一、首次授予第一個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件成就的說(shuō)明

　　1、第一個(gè)等待期已屆滿

　　根據(jù)本次《第二期激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本計(jì)劃”）的有關(guān)規(guī)定，首次授予等待期為24個(gè)月。在可行權(quán)日內(nèi)，若達(dá)到本計(jì)劃規(guī)定的行權(quán)條件，首次授予自授予日起滿24個(gè)月后，按照下述安排進(jìn)行行權(quán)：

　　■

　　2021年2月4日，公司完成第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)的授予登記工作，故首次授予股票期權(quán)第一個(gè)等待期已于2023年2月3日屆滿。

　　2、首次授予第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就情況說(shuō)明

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　　綜上所述，本計(jì)劃首次授予第一個(gè)可行權(quán)條件已成就。公司將對(duì)滿足條件的全部激勵(lì)對(duì)象辦理本次股票期權(quán)行權(quán)所必需的相關(guān)事宜。本次實(shí)施的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)內(nèi)容與已披露的激勵(lì)計(jì)劃不存在差異。

　　二、本次股票期權(quán)行權(quán)的具體情況

　　1、股票期權(quán)簡(jiǎn)稱(chēng)：長(zhǎng)城JLC2。

　　2、股票期權(quán)代碼：037102。

　　3、第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)激勵(lì)對(duì)象、其獲授的股票期權(quán)數(shù)量及第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)數(shù)量

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　　注：（1）對(duì)于上表所列的第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)數(shù)量的最終行權(quán)數(shù)量以中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司實(shí)際確認(rèn)數(shù)為準(zhǔn)；

　?。?）若在激勵(lì)對(duì)象行權(quán)前公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股等事宜，行權(quán)數(shù)量將做相應(yīng)的調(diào)整；

　?。?）本表合計(jì)數(shù)與各數(shù)直接相加之和在尾數(shù)上存在差異，系舍去小數(shù)位所致。

　　4、期權(quán)行權(quán)價(jià)格：16.547元/份，若在激勵(lì)對(duì)象行權(quán)前公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股、派息等事宜，行權(quán)價(jià)格將做相應(yīng)的調(diào)整。

　　5、行權(quán)股票的來(lái)源：向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行的公司股票

　　6、行權(quán)方式：自主行權(quán)模式

　　公司自主行權(quán)承辦證券公司為華泰證券股份有限公司，承辦券商已在業(yè)務(wù)承諾書(shū)中承諾其向公司和激勵(lì)對(duì)象提供的自主行權(quán)業(yè)務(wù)系統(tǒng)完全符合自主行權(quán)業(yè)務(wù)操作及相關(guān)合規(guī)性要求。

　　7、期權(quán)行權(quán)期限：公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)期限為自首次授予完成日起24個(gè)月后的首個(gè)交易日即2023年2月4日至首次授予完成日起36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日即2024年2月2日（2024年2月3日為周六，屬于非交易日）止，根據(jù)行權(quán)相關(guān)審批及手續(xù)辦理情況，實(shí)際可行權(quán)期限為2023年3月16日至2024年2月2日。

　　8、可行權(quán)日：可行權(quán)日必須為可交易日，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)：

　?。?）公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲的，自原預(yù)約公告日前三十日起算，至公告前一日；

　?。?）公司季度報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi)；

　?。?）自可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露之日內(nèi)；

　?。?）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所規(guī)定的其它期間。

　　三、本次激勵(lì)對(duì)象行權(quán)情況與授予公告情況一致性說(shuō)明

　　1、2021年8月2日，公司第七屆董事會(huì)第六十六次會(huì)議、第七屆監(jiān)事會(huì)第二十六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格的議案》。因公司實(shí)施2020年度權(quán)益分派方案，第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格由16.68元/份調(diào)整為16.594元/份。

　　2、2022年4月5日，公司第七屆董事會(huì)第八十一次會(huì)議、第七屆監(jiān)事會(huì)第三十四次會(huì)議召開(kāi)，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象人員名單及期權(quán)數(shù)量的議案》，因第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象離職、退休、去世，對(duì)第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象及期權(quán)數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，激勵(lì)對(duì)象由原817人調(diào)整為771人，期權(quán)數(shù)量由原10,519.00萬(wàn)份調(diào)整為10,059.10萬(wàn)份，注銷(xiāo)459.90萬(wàn)份。

　　3、2022年8月29日，公司第七屆董事會(huì)第八十五次會(huì)議、第七屆監(jiān)事會(huì)第三十六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》。因公司實(shí)施2021年度權(quán)益分派方案，董事會(huì)對(duì)第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，將首次授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由16.594元/份調(diào)整為16.547元/份。

　　4、2023年2月27日，公司第七屆董事會(huì)第九十二次會(huì)議、第七屆監(jiān)事會(huì)第三十九次會(huì)議召開(kāi)，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象人員名單及期權(quán)數(shù)量的議案》，58名激勵(lì)對(duì)象因離職、放棄等原因被認(rèn)定為不再適合成為激勵(lì)對(duì)象，公司對(duì)首次授予激勵(lì)對(duì)象人數(shù)及期權(quán)數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，首次授予的激勵(lì)對(duì)象由原771人調(diào)整為713人，期權(quán)數(shù)量由原10,059.10萬(wàn)份調(diào)整為9,025.10萬(wàn)份，注銷(xiāo)1,034.00萬(wàn)份。

　　5、2023年2月27日，公司第七屆董事會(huì)第九十二次會(huì)議、第七屆監(jiān)事會(huì)第三十九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)相關(guān)事項(xiàng)的議案》，根據(jù)《第二期激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定和公司2020年度第七次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，結(jié)合2021年度公司及業(yè)務(wù)單位業(yè)績(jī)的考核目標(biāo)和各激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核評(píng)價(jià)結(jié)果，董事會(huì)認(rèn)為公司第二期股票期權(quán)首次授予的第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已成就，同意公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)行權(quán)期中符合可行權(quán)的424名激勵(lì)對(duì)象以自主行權(quán)方式行權(quán)，預(yù)計(jì)行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為2,038.32萬(wàn)份（實(shí)際行權(quán)數(shù)量以中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司登記為準(zhǔn)），行權(quán)價(jià)格為16.547元/份，注銷(xiāo)因2021年度績(jī)效考核未達(dá)到要求導(dǎo)致無(wú)法行權(quán)的股票期權(quán)共計(jì)1,571.72萬(wàn)份。

　　如上所述，除因公司實(shí)施權(quán)益分派方案、激勵(lì)對(duì)象離職、激勵(lì)對(duì)象考核未達(dá)標(biāo)等原因，本次可行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象共424名，所對(duì)應(yīng)2021年度可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為2,038.32萬(wàn)份，行權(quán)價(jià)格為16.547元/份，本次激勵(lì)對(duì)象行權(quán)人數(shù)及數(shù)量與公司首次授予及首次授予登記完成公告情況一致。

　　四、公司參與股權(quán)激勵(lì)的董事、高級(jí)管理人員在公告前6個(gè)月內(nèi)買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的說(shuō)明

　　在本公告發(fā)布前6個(gè)月內(nèi)，參與股權(quán)激勵(lì)的董事、高級(jí)管理人員不存在買(mǎi)賣(mài)公司股票的情況。

　　五、行權(quán)專(zhuān)戶資金的管理和使用計(jì)劃及個(gè)人所得稅繳納安排

　　本次行權(quán)所募集資金存儲(chǔ)于行權(quán)賬戶，用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。本次激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)行權(quán)所需繳納的個(gè)人所得稅由激勵(lì)對(duì)象自行承擔(dān)。按國(guó)家稅務(wù)總局相關(guān)規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象所得稅的繳納采用由公司代扣代繳的方式。

　　六、不符合條件的股票期權(quán)處理方法

　　激勵(lì)對(duì)象符合可行權(quán)條件，必須在本計(jì)劃規(guī)定的行權(quán)期內(nèi)行權(quán)，在行權(quán)期限內(nèi)未行權(quán)或未全部行權(quán)的股票期權(quán)，相關(guān)權(quán)益不得遞延至下個(gè)行權(quán)期，該部分股票期權(quán)自動(dòng)失效，由公司注銷(xiāo)。因激勵(lì)對(duì)象上一年度績(jī)效考核未達(dá)到《股權(quán)激勵(lì)考核管理辦法》規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，而導(dǎo)致當(dāng)期無(wú)法行權(quán)的，該期期權(quán)自動(dòng)失效，由公司注銷(xiāo)，共計(jì)注銷(xiāo)1,571.72萬(wàn)份。

　　七、本次行權(quán)對(duì)公司的影響

　　1、對(duì)公司當(dāng)年財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響

　　根據(jù)本計(jì)劃，如果本次首次授予可行權(quán)期權(quán)2,038.32萬(wàn)份全部行權(quán)，公司凈資產(chǎn)將會(huì)增加約33,728.08萬(wàn)元，其中：總股本增加2,038.32萬(wàn)股，計(jì)2,038.32萬(wàn)元；資本公積增加約31,689.76萬(wàn)元。同時(shí)將影響和攤薄公司基本每股收益和凈資產(chǎn)收益率，具體影響數(shù)據(jù)以經(jīng)會(huì)計(jì)師審計(jì)的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

　　2、選擇自主行權(quán)模式對(duì)股票期權(quán)定價(jià)及會(huì)計(jì)核算的影響

　　公司在授予日采用Black-Scholes模型來(lái)計(jì)算期權(quán)的公允價(jià)值。根據(jù)股票期權(quán)的會(huì)計(jì)處理方法，在授予日后，不需要對(duì)股票期權(quán)進(jìn)行重新估值，即行權(quán)模式的選擇不會(huì)對(duì)股票期權(quán)的定價(jià)造成影響。股票期權(quán)選擇自主行權(quán)模式不會(huì)對(duì)股票期權(quán)的定價(jià)及會(huì)計(jì)核算造成實(shí)質(zhì)影響。

　　3、本次行權(quán)對(duì)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和上市條件的影響

　　本次行權(quán)對(duì)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不產(chǎn)生重大影響，公司控股股東和實(shí)際控制人不會(huì)發(fā)生變化。本次行權(quán)完成后，公司股權(quán)分布仍具備上市條件。

　　八、其他事項(xiàng)說(shuō)明

　　1、激勵(lì)對(duì)象中參與行權(quán)的董事、高級(jí)管理人員承諾，自期權(quán)行權(quán)之日起六個(gè)月內(nèi)不賣(mài)出所持全部股份（含行權(quán)所得股份和其他股份），并嚴(yán)格遵守股票買(mǎi)賣(mài)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

　　2、公司將在定期報(bào)告（包括季度報(bào)告、半年度報(bào)告及年度報(bào)告）或臨時(shí)報(bào)告中披露公司股權(quán)激勵(lì)對(duì)象變化、股票期權(quán)重要參數(shù)調(diào)整情況、激勵(lì)對(duì)象自主行權(quán)情況以及公司股份變動(dòng)情況等信息。

　　特此公告

　　中國(guó)長(zhǎng)城科技集團(tuán)股份有限公司

　　董事會(huì)

　　二O二三年三月十四日

　　來(lái)源：·中證網(wǎng) 作者：