本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●自2023年3月28日至2023年4月19日，杭州聚合順新材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）股票已有15個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的80%（11.54元/股），“聚合轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格已觸發(fā)向下修正條款。2023年4月19日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于不向下修正“聚合轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的議案》，同時(shí)在未來(lái)六個(gè)月內(nèi)（即2023年4月20日至2023年10月19日），如再次觸發(fā)“聚合轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款的，亦不提出向下修正方案。在此期間之后（從2023年10月20日起計(jì)算），若再次觸發(fā)“聚合轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款，屆時(shí)公司董事會(huì)將再次召開(kāi)會(huì)議決定是否行使“聚合轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的向下修正權(quán)利。

　　一、“聚合轉(zhuǎn)債”基本情況

　　（一）經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)杭州聚合順新材料股份有限公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]3767號(hào)）核準(zhǔn)，2022年3月7日公司向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行面值總額20,400萬(wàn)元可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值100元，共計(jì)204萬(wàn)張，期限6年。

　?。ǘ┙?jīng)上交所自律監(jiān)管決定書(shū)[2022]100號(hào)文同意，公司20,400萬(wàn)元可轉(zhuǎn)換公司債券于2022年4月19日在上交所掛牌交易，債券簡(jiǎn)稱(chēng)“聚合轉(zhuǎn)債”，債券代碼“111003”。

　?。ㄈ└鶕?jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定和《杭州聚合順新材料股份有限公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《募集說(shuō)明書(shū)》）的約定，“聚合轉(zhuǎn)債”自2022年9月13日起可轉(zhuǎn)換為本公司股份，初始轉(zhuǎn)股價(jià)格為14.63元/股，最新轉(zhuǎn)股價(jià)格為 14.42 元/股。

　　因公司實(shí)施2021年度權(quán)益分派，2022年5月17日轉(zhuǎn)股價(jià)格由14.63元/股調(diào)整為14.42元/股，具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2022年5月11日披露的《杭州聚合順新材料股份有限公司關(guān)于利潤(rùn)分配調(diào)整聚合轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告》（公告號(hào)：2022-055）。

　　二、“聚合轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款

　　根據(jù)《募集說(shuō)明書(shū)》的約定，“聚合轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款如下：

　?。ㄒ唬┬拚龡l件及修正幅度

　　在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券存續(xù)期間，當(dāng)公司股票在任意連續(xù)30個(gè)交易日中至少有15個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的80%時(shí)，公司董事會(huì)有權(quán)提出轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正方案并提交公司股東大會(huì)審議表決。

　　上述方案須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)方可實(shí)施。股東大會(huì)進(jìn)行表決時(shí)，持有公司本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券的股東應(yīng)當(dāng)回避。修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于該次股東大會(huì)召開(kāi)日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一交易日公司股票的交易均價(jià)之間的較高者，同時(shí)，修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格不得低于最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)值和股票面值。

　　若在前述30個(gè)交易日內(nèi)發(fā)生過(guò)轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的情形，則在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤(pán)價(jià)格計(jì)算，在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日及之后交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤(pán)價(jià)格計(jì)算。

　?。ǘ┬拚绦?/p>

　　如公司決定向下修正轉(zhuǎn)股價(jià)格，公司將在上海證券交易所網(wǎng)站和中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的上市公司信息披露媒體上刊登股東大會(huì)決議公告，公告修正幅度、股權(quán)登記日及暫停轉(zhuǎn)股期間等。從股權(quán)登記日后的第一個(gè)交易日（即轉(zhuǎn)股價(jià)格修正日）開(kāi)始恢復(fù)轉(zhuǎn)股申請(qǐng)并執(zhí)行修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格。

　　若轉(zhuǎn)股價(jià)格修正日為轉(zhuǎn)股申請(qǐng)日或之后，轉(zhuǎn)換股份登記日之前，該類(lèi)轉(zhuǎn)股申請(qǐng)應(yīng)按修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格執(zhí)行。

　　三、本次不向下修正“聚合轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的具體內(nèi)容

　　自2023年3月28日至2023年4月19日，公司股票已有15個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的80%（11.54元/股），“聚合轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格已觸發(fā)向下修正條款。

　　2023年4月19日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于不向下修正“聚合轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的議案》。鑒于“聚合轉(zhuǎn)債”距離存續(xù)屆滿(mǎn)期尚遠(yuǎn)，綜合考慮公司的基本情況、股價(jià)走勢(shì)、市場(chǎng)環(huán)境等多重因素，基于對(duì)公司長(zhǎng)期發(fā)展?jié)摿εc內(nèi)在價(jià)值的信心，為維護(hù)公司及全體投資者的利益，明確投資者預(yù)期，公司董事會(huì)決定本次不向下修正“聚合轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格。

　　同時(shí)，在未來(lái)六個(gè)月內(nèi)（即2023年4月20日至2023年10月19日），如再次觸發(fā)“聚合轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款的，亦不提出向下修正方案。在此期間之后（從2023年10月20日起計(jì)算），若再次觸發(fā)“聚合轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款，屆時(shí)公司董事會(huì)將再次召開(kāi)會(huì)議決定是否行使“聚合轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的向下修正權(quán)利。

　　特此公告。

　　杭州聚合順新材料股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2023年04月20日

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