4月28日，中國證券業(yè)協(xié)會(簡稱“中證協(xié)”)發(fā)布《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評估指標(biāo)(2023年修訂稿)》(簡稱“評估指標(biāo)修訂稿”)的通知，在廣泛征求行業(yè)與監(jiān)管部門意見基礎(chǔ)上，對《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評估指標(biāo)》進(jìn)行了調(diào)整，強(qiáng)化黨建引領(lǐng)，加強(qiáng)職業(yè)道德水平建設(shè)與廉潔從業(yè)管理，突出效果導(dǎo)向、客觀導(dǎo)向。

　　其中，評估指標(biāo)修訂稿放寬指標(biāo)統(tǒng)計(jì)范圍，包括將承辦證券監(jiān)管部門活動及承接地方政府或相關(guān)省部級單位的課題納入加分、放寬文化建設(shè)工作獲得獎勵的范圍等；降低推動自律規(guī)則及規(guī)范形成指標(biāo)分值，對“宣傳推廣文化建設(shè)成果”這一指標(biāo)分值進(jìn)行了提高，由此前的0.5分升至0.6分。

　　突出黨建和文化對公司戰(zhàn)略牽引和支撐作用的考察

　　具體來看，此次評估指標(biāo)修訂稿重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)調(diào)整主要體現(xiàn)監(jiān)管導(dǎo)向，落實(shí)《進(jìn)一步鞏固推進(jìn)證券行業(yè)文化建設(shè)工作安排》(簡稱《工作安排》)和《關(guān)于促進(jìn)從業(yè)人員樹立證券行業(yè)榮辱觀的通知》(簡稱《榮辱觀通知》)有關(guān)要求。

　　評估指標(biāo)修訂稿重點(diǎn)關(guān)注考察公司緊扣新時代金融行業(yè)核心任務(wù)，堅(jiān)持以社會主義核心價(jià)值觀引領(lǐng)文化建設(shè)實(shí)踐的情況；突出黨建和文化對公司戰(zhàn)略牽引和支撐作用的考察；突出公司治理、內(nèi)部控制、全面風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理事項(xiàng)，分別作為獨(dú)立的重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)進(jìn)行考察。

　　此外，強(qiáng)調(diào)職業(yè)道德建設(shè)要求，考察從業(yè)人員職業(yè)道德水平建設(shè)、著力提升從業(yè)人員職業(yè)操守情況；加強(qiáng)薪酬管理要求，考察穩(wěn)健薪酬管理制度建立及執(zhí)行情況；考察公司持續(xù)增強(qiáng)內(nèi)外部文化認(rèn)同情況；還將公司落實(shí)《工作安排》和《榮辱觀通知》情況予以考察；引導(dǎo)行業(yè)形成特色文化，將公司推動文化品牌建設(shè)情況納入考察。

　　提升行業(yè)機(jī)構(gòu)文化建設(shè)的積極性

　　加分指標(biāo)調(diào)整方面，中證協(xié)表示，加分指標(biāo)調(diào)整堅(jiān)持客觀、公平的原則，平衡指標(biāo)分值，完善指標(biāo)口徑，提升行業(yè)機(jī)構(gòu)文化建設(shè)的積極性，這其中主要涉及三方面調(diào)整。

　　一是放寬指標(biāo)統(tǒng)計(jì)范圍，包括將承辦證券監(jiān)管部門活動及承接地方政府或相關(guān)省部級單位的課題納入加分、放寬文化建設(shè)工作獲得獎勵的范圍等。

　　二是進(jìn)一步明確為證券從業(yè)人員水平評價(jià)測試提供支持、參與從業(yè)人員水平評價(jià)測試教材編寫等事項(xiàng)的計(jì)分口徑。

　　三是綜合考慮行業(yè)機(jī)構(gòu)的參與機(jī)會與程度，降低推動自律規(guī)則及規(guī)范形成指標(biāo)分值，提高宣傳推廣文化建設(shè)成果指標(biāo)分值，同時對各具體加分事項(xiàng)設(shè)置分值上限，更合理地分配分值。

　　針對“推動自律規(guī)則、規(guī)范形成”這一指標(biāo)，分值由此前的最高0.3分降為0.2分，公司作為主要執(zhí)筆單位參與協(xié)會自律規(guī)則、規(guī)范研究討論、起草工作，牽頭單位每項(xiàng)自律規(guī)則或規(guī)范加0.1分，其他主要執(zhí)筆單位每項(xiàng)自律規(guī)則或規(guī)范加0.05分。

　　同時，對于“宣傳推廣文化建設(shè)成果”這一指標(biāo)分值進(jìn)行了提高，文化建設(shè)成果被宣傳報(bào)道或推廣此前最高可加0.5分，修訂指標(biāo)后，最高可加0.6分。其中，中央媒體報(bào)道公司文化建設(shè)成果的，每項(xiàng)加0.05分，最高0.2分；公司文化建設(shè)案例被高校收錄進(jìn)教材、案例庫，或被收錄入省部級以上單位相關(guān)案例庫的，每項(xiàng)加0.05分，最高0.3分。

　　督促公司提高報(bào)送材料質(zhì)量

　　從基礎(chǔ)指標(biāo)調(diào)整情況來看，此次基礎(chǔ)指標(biāo)總體未調(diào)整，僅在評估項(xiàng)目“建立長效激勵”中增加一條指標(biāo)，考察公司形成人才培育長效機(jī)制，強(qiáng)化從業(yè)人員政治能力與專業(yè)能力，注重德才兼?zhèn)涞那闆r。

　　針對扣分指標(biāo)，中證協(xié)指出，扣分指標(biāo)調(diào)整主要強(qiáng)調(diào)證券公司應(yīng)當(dāng)對評估材料負(fù)主體責(zé)任，督促公司提高報(bào)送材料質(zhì)量，自評及評估結(jié)果異議反饋過程中，公司未如實(shí)、客觀開展評估、提供有關(guān)證明材料的最高扣0.5分。

　　包括證券公司在自評時，不如實(shí)標(biāo)注存在問題并進(jìn)行自評扣分，存在遺漏、隱瞞等情況，協(xié)會在復(fù)核時將在應(yīng)扣分事項(xiàng)上加倍扣分；公司對提交材料把關(guān)不嚴(yán)，嚴(yán)重影響復(fù)核工作有效開展的，協(xié)會視情節(jié)進(jìn)行扣分；扣分累計(jì)計(jì)算，最高不超過0.5分。