股票代碼:601012 股票簡(jiǎn)稱:隆基綠能 公告編號(hào):臨2023-062號(hào)

　　債券代碼:113053 債券簡(jiǎn)稱:隆22轉(zhuǎn)債

　　隆基綠能科技股份有限公司關(guān)于暫不向下修正“隆22轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●自2023年4月20日起至2023年5月15日，隆基綠能科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）股票收盤價(jià)已有十五個(gè)交易日低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的85%（50.01元/股），已觸發(fā)“隆22轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款。

　　●經(jīng)公司第五屆董事會(huì)2023年第七次會(huì)議審議通過，公司董事會(huì)決定本次暫不行使“隆22轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正的權(quán)利。同時(shí)，自本次董事會(huì)審議通過之日起未來6個(gè)月內(nèi)（即2023年5月16日至2023年11月15日），如再次觸發(fā)“隆22轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款，公司亦不提出向下修正方案；自本次董事會(huì)審議通過之日起滿6個(gè)月之后（從2023年11月16日起重新計(jì)算），如再次觸發(fā)“隆22轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款，屆時(shí)公司董事會(huì)將再次召開會(huì)議決定是否行使“隆22轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正的權(quán)利。

　　一、可轉(zhuǎn)債基本情況

　　經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)“證監(jiān)許可[2021]3561號(hào)”文核準(zhǔn)，公司于2022年1月5日公開發(fā)行了7,000萬張可轉(zhuǎn)債，每張面值100元，發(fā)行總額700,000.00萬元，期限6年。票面利率第一年為0.20%、第二年為0.40%、第三年為0.80%、第四年為1.20%、第五年為1.60%、第六年為2.00%。經(jīng)上海證券交易所自律監(jiān)管決定書[2022]31號(hào)文同意，公司700,000.00萬元可轉(zhuǎn)債于2022年2月17日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡(jiǎn)稱“隆22轉(zhuǎn)債”，債券代碼“113053”。

　　根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和公司《公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》（以下簡(jiǎn)稱“募集說明書”）的約定，公司本次發(fā)行的“隆22轉(zhuǎn)債”自2022年7月11日起可轉(zhuǎn)換為本公司股票，初始轉(zhuǎn)股價(jià)為82.65元/股，最新轉(zhuǎn)股價(jià)格為58.84元/股。歷次轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整情況如下：

　　1、因公司實(shí)施2021年年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本方案， “隆22轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格由82.65元/股調(diào)整為58.85元/股，轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整實(shí)施日期為2022年6月6日（具體情況請(qǐng)?jiān)斠姽?022年5月30日披露的相關(guān)公告）。

　　2、因公司實(shí)施2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票，“隆22轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格由58.85元/股調(diào)整為58.84元/股，轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整實(shí)施日期為2022年7月13日（具體情況請(qǐng)?jiān)斠姽?022年7月12日披露的相關(guān)公告）。

　　二、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款觸發(fā)情況

　?。ㄒ唬┺D(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款

　　根據(jù)募集說明書的約定，“隆22轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款如下：

　　1、修正權(quán)限與修正幅度

　　在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債存續(xù)期間，當(dāng)公司股票在任意連續(xù)三十個(gè)交易日中至少有十五個(gè)交易日的收盤價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的85%時(shí)，公司董事會(huì)有權(quán)提出轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正方案并提交公司股東大會(huì)表決。

　　上述方案須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過方可實(shí)施。股東大會(huì)進(jìn)行表決時(shí)，持有本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債的股東應(yīng)當(dāng)回避。修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于本次股東大會(huì)召開日前二十個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一交易日均價(jià)之間的較高者。

　　若在前述三十個(gè)交易日內(nèi)發(fā)生過轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的情形，則在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)計(jì)算，在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日及之后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)計(jì)算。

　　2、修正程序

　　如公司決定向下修正轉(zhuǎn)股價(jià)格，公司將在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的上市公司信息披露媒體上刊登相關(guān)公告，公告修正幅度和暫停轉(zhuǎn)股期間等有關(guān)信息。從轉(zhuǎn)股價(jià)格修正日起，開始恢復(fù)轉(zhuǎn)股申請(qǐng)并執(zhí)行修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格。若轉(zhuǎn)股價(jià)格修正日為轉(zhuǎn)股申請(qǐng)日或之后，轉(zhuǎn)換股份登記日之前，該類轉(zhuǎn)股申請(qǐng)應(yīng)按修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格執(zhí)行。

　　（二）轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款觸發(fā)情況

　　1、前次決定不修正的情況

　　2022年10月19日，經(jīng)公司第五屆董事會(huì)2022年第七次會(huì)議審議通過，公司董事會(huì)決定本次暫不行使“隆22轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正的權(quán)利，且在未來6個(gè)月內(nèi)（即2022年10月20日至2023年4月19日），如再次觸發(fā)“隆22轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款，公司亦不提出向下修正方案；在此期間之后（從2023年4月20日起重新計(jì)算），如再次觸發(fā)“隆22轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款，屆時(shí)公司董事會(huì)將再次召開會(huì)議決定是否行使“隆22轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正的權(quán)利（具體情況請(qǐng)?jiān)斠姽?022年10月20日披露的相關(guān)公告）。

　　2、本次修正條款觸發(fā)的情況

　　自2023年4月20日起至2023年5月15日，公司股票收盤價(jià)已有十五個(gè)交易日低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的85%（50.01元/股），已觸發(fā)“隆22轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款。

　　三、本次不向下修正“隆22轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的具體說明

　　鑒于“隆22轉(zhuǎn)債”剩余存續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)，綜合考慮現(xiàn)階段宏觀經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)環(huán)境等因素對(duì)公司股價(jià)波動(dòng)的影響，基于對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況及長(zhǎng)期發(fā)展的信心，公司董事會(huì)決定本次暫不行使“隆22轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正的權(quán)利。

　　同時(shí)，自本次董事會(huì)審議通過之日起未來6個(gè)月內(nèi)（即2023年5月16日至2023年11月15日），如再次觸發(fā)“隆22轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款，公司亦不提出向下修正方案；自本次董事會(huì)審議通過之日起滿6個(gè)月之后（從2023年11月16日起重新計(jì)算），如再次觸發(fā)“隆22轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款，屆時(shí)公司董事會(huì)將再次召開會(huì)議決定是否行使“隆22轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正的權(quán)利。

　　特此公告。

　　隆基綠能科技股份有限公司董事會(huì)

　　二零二三年五月十六日

　　股票代碼:601012 股票簡(jiǎn)稱:隆基綠能 公告編號(hào):臨2023-061號(hào)

　　債券代碼:113053 債券簡(jiǎn)稱:隆22轉(zhuǎn)債

　　隆基綠能科技股份有限公司第五屆

　　董事會(huì)2023年第七次會(huì)議決議公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　隆基綠能科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第五屆董事會(huì)2023年第七次會(huì)議于2023年5月15日以通訊表決的方式召開。會(huì)議應(yīng)出席董事9人，實(shí)際出席董事9人。本次會(huì)議符合《公司法》《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，所形成的決議合法有效。經(jīng)與會(huì)董事審議和投票表決，會(huì)議決議如下：

　　審議通過《關(guān)于暫不向下修正“隆22轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的議案》

　　具體內(nèi)容請(qǐng)?jiān)斠姽就张兜摹蛾P(guān)于暫不向下修正“隆22轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告》。

　　表決結(jié)果：9票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　　特此公告。

　　隆基綠能科技股份有限公司董事會(huì)

　　二零二三年五月十六日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：