本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　特別提示:

　　1、本次解除限售股份為公司首次公開發(fā)行前已發(fā)行的股份，數(shù)量為83,656,000股，占公司股本總額的61.3584%。

　　2、本次解除限售股份可上市流通日期為2023年06月08日（星期四）。

　　一、首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份概況

　　浙江力諾流體控制科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“浙江力諾”）首次公開發(fā)行前股本為102,255,000股，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）《關(guān)于核準(zhǔn)浙江力諾流體控制科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]506號）核準(zhǔn)，公司首次公開發(fā)行人民幣普通股34,085,000股，并于2020年6月8日在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板掛牌上市。

　　首次公開發(fā)行股票后，公司總股本由首次公開發(fā)行前的102,255,000股增至136,340,000股，其中：有限售條件股份數(shù)量為102,255,000股，占本公告日公司總股本的75.0000%；無限售條件股份數(shù)量為34,085,000股，占本公告日公司總股本的25.0000%。

　　公司首次公開發(fā)行前已發(fā)行的部分股份已于2021年06月09日解除限售，該部分股份數(shù)量為18,599,000股，占公司總股本的13.6416%。具體內(nèi)容詳見公司于2021年06月07日在巨潮資訊網(wǎng)（www。cninfo.com.cn）上披露的《關(guān)于部分首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通提示性公告》（公告編號：2021-037）。

　　截至本公告披露日，公司未派發(fā)股票股利或用資本公積金轉(zhuǎn)增股本，也未實(shí)施股份回購，故不存在對公司首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份數(shù)量產(chǎn)生影響的情形。

　　截至本公告披露日，公司總股本為136,340,000股，其中：限售條件流通股為83,656,000股，占公司總股本61.3584%，無限售條件流通股為52,684,000股，占公司總股本38.6416%。

　　二、申請解除股份限售股東履行承諾情況

　?。ㄒ唬┍敬紊暾埥獬煞菹奘鄣墓蓶|情況

　　本次申請解除股份限售的共有8名股東，分別是陳曉宇、任翔、王秀國、戴美春、吳平、余建平、瑞安市諾德投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“諾德投資”）、瑞安市潤諾投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“潤諾投資”）。

　?。ǘ┍敬紊暾埥獬煞菹奘酃蓶|的相關(guān)承諾

　　上述股東在《公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》（以下簡稱“招股說明書”）及《公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之上市公告書》（以下簡稱“上市公告書”）中作出的相關(guān)承諾內(nèi)容如下：

　　1、公司股東陳曉宇、戴美春、任翔、王秀國、吳平、余建平相關(guān)承諾

　　（1）自愿鎖定承諾

　　自公司股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接或間接持有的公司本次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購該部分股份。如公司上市后六個(gè)月內(nèi)公司股票連續(xù)二十個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)（如在此期間除權(quán)、除息的，將相應(yīng)調(diào)整發(fā)行價(jià)），或者公司上市后六個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)（如在此期間除權(quán)、除息的，將相應(yīng)調(diào)整發(fā)行價(jià)）的，本人所持有的公司股票鎖定期將在上述鎖定期基礎(chǔ)上自動(dòng)延長六個(gè)月。本人所持有的股票在上述鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，股票減持的價(jià)格不低于公司首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)（如在此期間除權(quán)、除息的，將相應(yīng)調(diào)整發(fā)行價(jià)）。以上承諾在公司上市后承諾期限內(nèi)持續(xù)有效，不因本人職務(wù)變更或離職等原因而放棄履行。在遵循前述股份鎖定承諾的前提下，在本人任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過其所持有公司股份總數(shù)的百分之二十五，離職后六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股份。在公司首次公開發(fā)行股票上市之日起六個(gè)月內(nèi)申報(bào)離職的，自申報(bào)離職之日起十八個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的公司股份；在公司首次公開發(fā)行股票上市之日起第七個(gè)月至第十二個(gè)月之間申報(bào)離職的，自申報(bào)離職之日起十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的公司股份。如未履行以上承諾，轉(zhuǎn)讓股份所取得收益歸發(fā)行人所有。

　?。?）持股意向及減持意向

　　限售期滿后兩年內(nèi)，本人每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過所持有公司股份總數(shù)的25%，減持價(jià)格不低于本次公開發(fā)行時(shí)的發(fā)行價(jià)（如有除權(quán)、除息，將相應(yīng)調(diào)整發(fā)行價(jià)）。本人保證減持公司股份的行為將嚴(yán)格遵守中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，并提前三個(gè)交易日公告。

　　如未履行上述承諾出售股票，本人承諾將該部分出售股票所取得的收益（如有）全部上繳公司所有。

　?。?）關(guān)于公司上市后三年內(nèi)穩(wěn)定股價(jià)的預(yù)案

　?、?啟動(dòng)穩(wěn)定股價(jià)措施的具體條件

　　公司上市后3年內(nèi)若公司股價(jià)持續(xù)20個(gè)交易日低于最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)時(shí)，啟動(dòng)穩(wěn)定股價(jià)措施。

　?、?穩(wěn)定股價(jià)的具體措施

　　公司在不違反證券法規(guī)并且不會(huì)導(dǎo)致公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)不符合上市條件的前提下采取的穩(wěn)定股價(jià)的具體措施包括：公司實(shí)際控制人增持公司股票，公司回購股票，董事（不包括獨(dú)立董事）和高級管理人員增持公司股票以及公司董事會(huì)、股東大會(huì)通過的其他穩(wěn)定股價(jià)的措施。具體如下：

　　1) 實(shí)際控制人增持公司股票

　　公司實(shí)際控制人承諾：公司上市后3年內(nèi)若公司股價(jià)持續(xù)20個(gè)交易日低于最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)時(shí)，將于該情形出現(xiàn)5個(gè)交易日內(nèi)擬定增持計(jì)劃，明確增持?jǐn)?shù)量、方式和期限，對外公告，并于公告后30個(gè)交易日內(nèi)完成增持計(jì)劃。

　　a) 增持方式：集中競價(jià)交易；

　　b) 增持金額：用于股份增持的資金不少于上一會(huì)計(jì)年度從發(fā)行人處領(lǐng)取的稅后現(xiàn)金分紅總額的50%；

　　c) 其他事項(xiàng)：增持行為嚴(yán)格遵守《證券法》、《公司法》以及其他法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，在增持期間及法定期限內(nèi)不減持其所持有的公司股份。

　　如未履行上述承諾事項(xiàng)，歸屬于實(shí)際控制人的當(dāng)年上市公司現(xiàn)金分紅收益歸上市公司所有。

　　2) 公司回購股票

　　實(shí)際控制人增持公司股票的計(jì)劃實(shí)施完畢，公司股價(jià)仍低于最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)時(shí)，董事會(huì)應(yīng)在5個(gè)交易日內(nèi)參照公司股價(jià)表現(xiàn)并結(jié)合公司經(jīng)營狀況確定回購價(jià)格和數(shù)量區(qū)間，擬定回購股份的方案，回購方案經(jīng)股東大會(huì)審議通過后30個(gè)交易日內(nèi)，由公司按照相關(guān)規(guī)定在二級市場回購公司股份，公司用于回購股票的資金應(yīng)為自有資金，以不超過上年度歸屬于上市公司股東的凈利潤的30%為限，回購的股份將予以注銷?；刭徑Y(jié)果應(yīng)不會(huì)導(dǎo)致公司股權(quán)分布及股本規(guī)模不符合上市條件?；刭徠陂g，如遇除權(quán)除息，回購價(jià)格作相應(yīng)調(diào)整?；刭徯袨閲?yán)格遵守《證券法》、《公司法》以及其他法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。

　　如未履行上述承諾，則依法賠償投資者的損失。

　　3) 董事和高級管理人員增持公司股票

　　實(shí)際控制人增持公司股票以及公司回購股票的計(jì)劃實(shí)施完畢，公司股價(jià)仍低于最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)時(shí)，公司董事和高級管理人員承諾：該情形出現(xiàn)5個(gè)交易日內(nèi)，依照公司內(nèi)部決策程序，擬定增持計(jì)劃，明確增持?jǐn)?shù)量、方式和期限，對外公告，并于30個(gè)交易日內(nèi)完成增持計(jì)劃。

　　a) 增持方式：集中競價(jià)交易；

　　b) 增持金額：用于股份增持的資金不少于上一會(huì)計(jì)年度從發(fā)行人處領(lǐng)取的稅后現(xiàn)金分紅及薪酬總額的20%；

　　c) 其他事項(xiàng)：增持行為嚴(yán)格遵守《證券法》、《公司法》以及其他法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，在增持期間及法定期限內(nèi)不減持其所持有的公司股份。

　　上述承諾對公司上市3年內(nèi)新聘任的董事和高級管理人員具有同等約束力。

　　如未履行上述承諾事項(xiàng)，歸屬于董事和高級管理人員的當(dāng)年上市公司現(xiàn)金分紅收益歸上市公司所有。

　　公司或有關(guān)方采取穩(wěn)定股價(jià)措施后，公司股票若連續(xù)20個(gè)交易日收盤價(jià)均高于公司最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)，則可中止實(shí)施穩(wěn)定股價(jià)方案。中止實(shí)施股價(jià)穩(wěn)定方案后，自上述股價(jià)穩(wěn)定方案通過之日起12個(gè)月內(nèi)，如再次出現(xiàn)發(fā)行人股票收盤價(jià)連續(xù)20個(gè)交易日低于公司最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)的情況，則應(yīng)繼續(xù)實(shí)施上述股價(jià)穩(wěn)定方案。

　?。?）關(guān)于攤薄即期回報(bào)填補(bǔ)措施的相關(guān)承諾

　　關(guān)于首次公開發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)填補(bǔ)措施，公司實(shí)際控制人、董事及高級管理人員承諾事項(xiàng)如下：

　　① 承諾忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，維護(hù)公司和全體股東的合法權(quán)益；

　?、?承諾不無償或以不公平條件向其他單位或者個(gè)人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益；

　?、?承諾對本人職務(wù)消費(fèi)行為進(jìn)行約束；

　?、?承諾不動(dòng)用公司資產(chǎn)從事與本人履行職責(zé)無關(guān)的投資、消費(fèi)活動(dòng)；

　?、?承諾在自身職責(zé)和權(quán)限范圍內(nèi)，全力促使公司董事會(huì)或者薪酬考核委員會(huì)制定的薪酬制度與公司填補(bǔ)回報(bào)措施的執(zhí)行情況相掛鉤，并對公司董事會(huì)和股東大會(huì)審議前述薪酬制度的相關(guān)議案投票贊成（如有表決權(quán)）；

　?、?如公司擬實(shí)施股權(quán)激勵(lì)，承諾在自身職責(zé)和權(quán)限范圍內(nèi)，全力促使公司擬公布的股權(quán)激勵(lì)行權(quán)條件與公司填補(bǔ)回報(bào)措施的執(zhí)行情況相掛鉤，并對公司董事會(huì)和股東大會(huì)審議前述股權(quán)激勵(lì)方案的相關(guān)議案投票贊成（如有表決權(quán)）；

　?、?作為填補(bǔ)回報(bào)措施相關(guān)責(zé)任主體之一，承諾嚴(yán)格履行其所作出的上述承諾事項(xiàng)，確保公司填補(bǔ)回報(bào)措施能夠得到切實(shí)履行。若違反上述承諾或拒不履行上述承諾，同意按照中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和證券交易所等證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定或發(fā)布的有關(guān)規(guī)定、規(guī)則，對承諾人作出相關(guān)處罰或采取相關(guān)管理措施。

　　2、公司股東諾德投資、潤諾投資承諾：

　　自公司股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或間接持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購該部分股份。

　　本次申請解除股份限售的股東在招股說明書中做出的承諾與上市公告書中做出的承諾一致。除上述承諾外，無后續(xù)追加承諾，無其他股份相關(guān)事項(xiàng)承諾。

　　（三）本次申請解除股份限售股東的相關(guān)承諾履行情況

　　截至本公告披露日，本次申請解除股份限售的股東在限售期內(nèi)嚴(yán)格遵守了上述承諾，不存在相關(guān)承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。同時(shí)，公司董事會(huì)將監(jiān)督相關(guān)股東在出售股份時(shí)嚴(yán)格遵守承諾，并在定期報(bào)告中持續(xù)披露股東履行股份限售承諾情況。

　　本次申請解除股份限售的股東不存在非經(jīng)營性占用上市資金的情形，也不存在公司對其違規(guī)提供擔(dān)保的情形。

　　三、本次解除限售股份的上市流通安排

　?。ㄒ唬┍敬谓獬奘酃煞莸纳鲜辛魍〞r(shí)間為2023年06月08日（星期四）。

　?。ǘ┍敬谓獬奘酃煞輸?shù)量為83,656,000股，占本公告日公司總股本的61.3584%。

　?。ㄈ┍敬紊暾埥獬煞菹奘鄣墓蓶|人數(shù)為8名。

　?。ㄋ模┍敬喂煞萁獬奘奂吧鲜辛鞒叹唧w情況如下：

　　■

　　股東陳曉宇、任翔、王秀國、戴美春、吳平、任翔為一致行動(dòng)人，亦為公司實(shí)際控制人。上述六位股東均承諾：本人任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過其所持有公司股份總數(shù)的百分之二十五，離職后六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股份；限售期滿后兩年內(nèi)，本人每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過所持有公司股份總數(shù)的25%。

　?。ㄎ澹┕径聲?huì)將嚴(yán)格監(jiān)督相關(guān)股東在出售股份時(shí)遵守承諾，其減持行為應(yīng)嚴(yán)格遵從《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定的要求，并在定期報(bào)告中持續(xù)披露股東履行股份限售承諾情況。

　　四、本次股份解除限售前后公司股本結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況

　　■

　　注：以上部分合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)相加之和在尾數(shù)上如有差異，系四舍五入所致。本次解除限售后的股本結(jié)構(gòu)以中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司最終辦理結(jié)果為準(zhǔn)。

　　五、保薦人的核查意見

　　經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：浙江力諾本次解除股份限售的股東嚴(yán)格履行了首次公開發(fā)行股票并上市時(shí)作出的股份鎖定承諾。公司本次限售股份上市流通申請的股份數(shù)量、上市流通時(shí)間符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求以及股東承諾的內(nèi)容；公司關(guān)于本次限售股份相關(guān)的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　綜上，保薦機(jī)構(gòu)對浙江力諾流體控制科技股份有限公司本次首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通事項(xiàng)無異議。

　　六、備查文件

　?。ㄒ唬┫奘酃煞萆鲜辛魍ㄉ暾埍?；

　　（二）股份結(jié)構(gòu)表和限售股份明細(xì)表；

　　（三）保薦人的核查意見；

　　（四）深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　浙江力諾流體控制科技股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2023年06月05日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：