上海證監(jiān)局將對(duì)摩根士丹利證券、長(zhǎng)江保薦開展現(xiàn)場(chǎng)檢查
摘要: 訊(記者李夢(mèng)揚(yáng))8月4日,據(jù)上海證監(jiān)局網(wǎng)站消息,為貫徹落實(shí)“雙隨機(jī)、一公開”制度,上海證監(jiān)局近日啟動(dòng)了上海轄區(qū)證券公司董監(jiān)高、從業(yè)人員管理及反洗錢、投資者適當(dāng)性管理現(xiàn)場(chǎng)檢查雙隨機(jī)抽取工作,
8月4日,據(jù)上海證監(jiān)局網(wǎng)站消息,為貫徹落實(shí)“雙隨機(jī)、一公開”制度,上海證監(jiān)局近日啟動(dòng)了上海轄區(qū)證券公司董監(jiān)高、從業(yè)人員管理及反洗錢、投資者適當(dāng)性管理現(xiàn)場(chǎng)檢查雙隨機(jī)抽取工作,雙隨機(jī)抽取產(chǎn)生的檢查對(duì)象名單包括摩根士丹利證券(中國(guó))有限公司(簡(jiǎn)稱“摩根士丹利證券”)、長(zhǎng)江證券承銷保薦有限公司(簡(jiǎn)稱“長(zhǎng)江保薦”)。上海證監(jiān)局表示,下一步,上海證監(jiān)局將按照證監(jiān)會(huì)相關(guān)要求,對(duì)上述機(jī)構(gòu)適時(shí)開展現(xiàn)場(chǎng)檢查。

上海證監(jiān)局






