中證協(xié)修訂規(guī)范 分析師被公司內(nèi)部重大問責(zé)當(dāng)年不得參加外部評(píng)選
來源： 互聯(lián)網(wǎng)
作者：佚名
摘要： 據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)9月26日消息，為加強(qiáng)對(duì)證券分析師參加評(píng)選活動(dòng)自律管理，促進(jìn)證券研究業(yè)務(wù)健康發(fā)展，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)《證券分析師參加外部評(píng)選規(guī)范》進(jìn)行了修訂。目前修訂稿已經(jīng)協(xié)會(huì)第七屆理事會(huì)第十八次會(huì)
據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)9月26日消息，為加強(qiáng)對(duì)證券分析師參加評(píng)選活動(dòng)自律管理，促進(jìn)證券研究業(yè)務(wù)健康發(fā)展，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)《證券分析師參加外部評(píng)選規(guī)范》進(jìn)行了修訂。目前修訂稿已經(jīng)協(xié)會(huì)第七屆理事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過，并已報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起實(shí)施。
修訂的主要內(nèi)容包括：
在第八條增加第三款，分析師被公司內(nèi)部重大問責(zé)，當(dāng)年不得參加評(píng)選。
在第四款中增加被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)立案調(diào)查的情況，限制相關(guān)分析師參加評(píng)選。
增加第五款，分析師在參評(píng)期間或者評(píng)選結(jié)果公布后當(dāng)年因違法違規(guī)受到處理或立案調(diào)查，分析師所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向評(píng)選主辦方提出取消相關(guān)分析師及其所在參評(píng)團(tuán)隊(duì)繼續(xù)參評(píng)或當(dāng)年獲得的獎(jiǎng)項(xiàng)。
增加第六款，分析師在參評(píng)期間出現(xiàn)聲譽(yù)事件，公司應(yīng)立即進(jìn)行合規(guī)審查，發(fā)現(xiàn)分析師存在違規(guī)行為，公司應(yīng)及時(shí)向評(píng)選主辦方提出終止相關(guān)分析師及其所在參評(píng)團(tuán)隊(duì)繼續(xù)參評(píng)。
關(guān)鍵詞：
審核：yj127
編輯:yj127
評(píng)選,增加
