交易所重點(diǎn)監(jiān)控的證券異常交易行為有哪些
摘要: 問:交易所重點(diǎn)監(jiān)控的證券異常交易行為有哪些?答:可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為包括:(1)虛假申報(bào),即不以成交為目的,通過大量申報(bào)并撤銷等行為,
問:交易所重點(diǎn)監(jiān)控的證券異常交易行為有哪些?
答:可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為包括:
(1)虛假申報(bào),即不以成交為目的,通過大量申報(bào)并撤銷等行為,以引誘、誤導(dǎo)或者影響其他投資者正常交易決策;
(2)拉抬打壓,即大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、密集申報(bào)或者以明顯偏離證券最新成交價(jià)的價(jià)格申報(bào)成交,期間證券交易價(jià)格明顯上漲或者下跌;
(3)維持證券交易價(jià)格或者證券交易量,即大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、密集申報(bào),以維持證券交易價(jià)格或者證券交易量處于特定狀態(tài);
(4)單個(gè)賬戶、自己實(shí)際控制的賬戶之間或者涉嫌關(guān)聯(lián)賬戶之間大量或者頻繁進(jìn)行自買自賣、互為對手方的交易或者反向交易;
(5)通過大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、密集申報(bào)或者以明顯偏離合理價(jià)值的價(jià)格申報(bào),意圖加劇證券價(jià)格異常波動(dòng)或者影響上交所正常交易秩序;
(6)通過計(jì)算機(jī)程序自動(dòng)生成或者下達(dá)交易指令進(jìn)行程序化交易,影響交易所系統(tǒng)安全或者正常交易秩序;
(7)交易價(jià)格明顯偏離合理價(jià)值,涉嫌通過證券交易進(jìn)行利益輸送;
(8)一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易;
(9)利用相關(guān)證券或衍生品的交易影響證券價(jià)格,或者利用證券交易影響相關(guān)證券或衍生品的價(jià)格;
(10)證監(jiān)會(huì)或者交易所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他異常交易行為。
交易所對投資者以本人名義開立或者由同一投資者實(shí)際控制的單個(gè)或者多個(gè)普通證券賬戶、信用證券賬戶以及其他涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶(組)進(jìn)行合并監(jiān)控。
證券交易,交易所,正常交易






