上市公司股票交易中,哪些異常交易行為及情形將被北交所重點監(jiān)控
摘要: 問:上市公司股票交易中,哪些異常交易行為及情形將被北交所重點監(jiān)控?答:根據(jù)《北交所交易規(guī)則(試行)》第六章相關(guān)規(guī)定,北交所在對交易行為監(jiān)督中的重點監(jiān)控事項主要包括4類:一是涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場等違法
問:上市公司股票交易中,哪些異常交易行為及情形將被北交所重點監(jiān)控?
答:根據(jù)《北交所交易規(guī)則(試行)》第六章相關(guān)規(guī)定,北交所在對交易行為監(jiān)督中的重點監(jiān)控事項主要包括4類:一是涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為;二是可能影響證券交易價格或者證券成交量的異常交易行為;三是證券交易價格或成交量明顯異常的情形;四是買賣股票的范圍、時間、數(shù)量、方式等受到法律法規(guī)、部門規(guī)章及北交所業(yè)務(wù)規(guī)則限制的行為等。
具體而言,可能影響證券交易價格或者證券成交量的異常交易行為包括:(1)可能對證券交易價格產(chǎn)生重大影響的信息披露前,大量或持續(xù)買入或賣出相關(guān)證券;(2)單個證券賬戶,或兩個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間,大量或頻繁進行反向交易;(3)單個證券賬戶,或兩個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶,大筆申報、連續(xù)申報、密集申報或申報價格明顯偏離該證券行情揭示的最近成交價;(4)單獨或者合謀,以漲幅或跌幅限制的價格大額申報或連續(xù)申報,致使該證券交易價格達到或維持漲幅或跌幅限制;(5)頻繁申報或撤銷申報,或大額申報后撤銷申報,以影響證券交易價格或誤導(dǎo)其他投資者;(6)集合競價期間以明顯高于前收盤價的價格申報買入后又撤銷申報,隨后申報賣出該證券,或以明顯低于前收盤價的價格申報賣出后又撤銷申報,隨后申報買入該證券;(7)對單一證券在一段時期內(nèi)進行大量且連續(xù)交易;(8)大量或者頻繁進行高買低賣交易;(9)申報或成交行為造成市場價格異常或秩序混亂;(10)利用虛假或者不確定的重大信息,誘導(dǎo)投資者作出投資決策,并進行相關(guān)交易的;(11)通過對證券及其發(fā)行人、上市公司公開作出評價、預(yù)測或者投資建議,誤導(dǎo)投資者作出投資決策,并進行與其評價、預(yù)測、投資建議方向相反的證券交易的;(12)通過策劃、實施虛假重大事項,誤導(dǎo)投資者作出投資決策,并進行相關(guān)交易的;(13)通過控制發(fā)行人、上市公司信息的生成或者控制信息披露的內(nèi)容、時點、節(jié)奏,誤導(dǎo)投資者作出投資決策,并進行相關(guān)交易的;(14)北交所認為需要重點監(jiān)控的其他異常交易。
證券交易,異常,誤導(dǎo)






