當(dāng)前，券商正通過申請(qǐng)?jiān)O(shè)立公募基金子公司、券商資管子公司申請(qǐng)公募牌照等方式，加速布局公募業(yè)務(wù)。

　　10月16日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)信息顯示，國(guó)金資管提交的公募基金管理人資格申請(qǐng)材料已被接收，同時(shí)中原證券（601375）擬設(shè)立公募基金公司的申請(qǐng)材料也已被接收。

　　國(guó)金資管公募牌照申請(qǐng)材料獲證監(jiān)會(huì)接收

　　10月16日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站顯示，已接收國(guó)金證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)金資管”）提交的《公募基金管理人資格核準(zhǔn)》。

　　國(guó)金資管成立于2022年9月28日，注冊(cè)地為上海。國(guó)金資管于今年4月10日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)取了《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，并于4月11日正式以子公司形式對(duì)外展業(yè)。根據(jù)中基協(xié)披露的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2023年二季度，國(guó)金資管的私募資產(chǎn)月均管理規(guī)模為1328.28億元，排名行業(yè)第14位。

　　申請(qǐng)公募牌照一直在國(guó)金資管的規(guī)劃內(nèi)。此前在今年5月30日，國(guó)金證券公告稱，擬以自有資金向國(guó)金資管增資8億元。增資完成后，國(guó)金資管將在滿足業(yè)務(wù)資格條件的前提下，向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)公募基金管理業(yè)務(wù)資格。同時(shí)，在國(guó)金證券2023年半年報(bào)提到，資管行業(yè)大變革時(shí)代下，國(guó)金資管今年下半年將繼續(xù)以主動(dòng)管理為導(dǎo)向，以風(fēng)險(xiǎn)管理為核心，探索業(yè)務(wù)發(fā)展；同時(shí)，積極把握券商資管申請(qǐng)公募基金管理業(yè)務(wù)資格的行業(yè)機(jī)遇。

　　據(jù)悉，國(guó)金資管一直重合規(guī)、強(qiáng)內(nèi)控，始終遵循市場(chǎng)化、專業(yè)化運(yùn)作機(jī)制，堅(jiān)持“精品資管”的發(fā)展戰(zhàn)略，以主動(dòng)管理為導(dǎo)向，以風(fēng)險(xiǎn)管理為核心探索業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展，以為客戶創(chuàng)造可持續(xù)的投資回報(bào)為目標(biāo)。主要業(yè)務(wù)范圍涵蓋證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、業(yè)務(wù)等。

　　目前，國(guó)金證券還持有國(guó)金基金51%的股份。截至今年6月底，國(guó)金基金資產(chǎn)管理總規(guī)模為545.12億元，包含28只公募基金產(chǎn)品、專戶及投顧產(chǎn)品43只。

　　若此次國(guó)金資管拿下公募基金牌照，國(guó)金證券將完成“一控一牌”布局。

　　中原證券擬設(shè)立公募基金公司

　　同日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站還顯示，已接收中原證券提交的《設(shè)立公募基金管理公司審批》。

　　此前，中原證券于9月28日官宣，將與江蘇蘇豪投資集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“蘇豪投資”）共同發(fā)起設(shè)立中原蘇豪基金管理有限公司（暫定名，以實(shí)際申報(bào)名稱為準(zhǔn)），擬從事公開募集證券投資基金管理等業(yè)務(wù)。

　　據(jù)悉，該基金公司擬注冊(cè)地為河南省鄭州市，組織形式為有限責(zé)任公司，注冊(cè)資本2億元，其中中原證券出資1.6億元，出資比例為80%；蘇豪投資出資4000萬元，出資比例為20%。

　　值得一提的是，此次設(shè)立蘇豪投資為中原證券第四大股東江蘇省蘇豪控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“蘇豪控股集團(tuán)”）的全資子公司。而蘇豪控股集團(tuán)的實(shí)際控制人為江蘇省政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)，后者持有蘇豪控股100%的股權(quán)。截至2023年6月末，蘇豪控股集團(tuán)持有中原證券3.04%的股份。

　　中原證券2023年半年報(bào)顯示，截至今年6月底，公司資產(chǎn)管理總規(guī)模49.52億元，其中集合資產(chǎn)管理計(jì)劃6只，管理規(guī)模人民幣39.06億元，單一資產(chǎn)管理計(jì)劃1只，管理規(guī)模人民幣0.43億元，專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃2只，管理規(guī)模10.03億元。

　　券商資管競(jìng)逐公募牌照，5家仍在排隊(duì)

　　近年來，券商加速布局資管大賽道，公募“牌照”也被各機(jī)構(gòu)競(jìng)相謀求。券商獲取公募牌照的途徑大致分為三種：一是直接申請(qǐng)?jiān)O(shè)立公募基金公司；二是通過資管子公司申請(qǐng)公募基金管理業(yè)務(wù)資格；三是尋求基金公司控制權(quán)。

　　政策方面，2022年5月份，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》，“一參一控一牌”政策落地，明確了券商可以通過申請(qǐng)?jiān)O(shè)立資管子公司、公募基金公司以及參與控股公募基金公司的方式來開拓公募業(yè)務(wù)。在政策端也放寬了相關(guān)牌照限制，加速了券商資管公募化進(jìn)程。

　　截至目前，就券商而言，公募牌照仍是相對(duì)稀缺的資源。證監(jiān)會(huì)最新披露的公募基金管理機(jī)構(gòu)名錄顯示，截至2023年6月，取得公募資格的券商及券商資管共計(jì)12家，分別為4家券商（山西證券、國(guó)都證券、北京高華證券、中銀證券（601696））和8家券商資管子公司（東證資管、浙商資管、渤海匯金、財(cái)通資管、長(zhǎng)江資管、華泰證券資管、中泰資管、國(guó)泰君安資管）。

　　就在今年7月28日，招商證券發(fā)布公告稱，公司全資子公司招商資管收到證監(jiān)會(huì)批復(fù)，核準(zhǔn)招商資管公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)資格。由此招商資管成為證券業(yè)內(nèi)第13家取得公募牌照的機(jī)構(gòu)。

　　根據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)公示，包括廣發(fā)資管、興證資管、光證資管、安信資管、國(guó)金資管等5家券商資管仍在排隊(duì)申請(qǐng)公募牌照。

　　東興證券研究報(bào)告稱，在資管新規(guī)要求下，市場(chǎng)各類資管機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)同臺(tái)競(jìng)技，這要求券商資管提升主動(dòng)管理能力。擴(kuò)大募集資金范圍、大力發(fā)展集合類產(chǎn)品、順應(yīng)監(jiān)管趨勢(shì)推動(dòng)大集合產(chǎn)品公募化改造、深度參與公募市場(chǎng)、積極申請(qǐng)公募牌照是應(yīng)對(duì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的必要舉措，也是證券公司財(cái)富管理轉(zhuǎn)型產(chǎn)品線建設(shè)的重要抓手。