強(qiáng)化“申報即擔(dān)責(zé)” 證監(jiān)會修訂首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定
摘要: ●本報記者昝秀麗證監(jiān)會11月10日消息,證監(jiān)會近日對《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定》(簡稱《檢查規(guī)定》)進(jìn)行了修訂,并向社會公開征求意見。此次修訂旨在進(jìn)一步強(qiáng)化首發(fā)企業(yè)信息披露監(jiān)管,
● 本報記者 昝秀麗
證監(jiān)會11月10日消息,證監(jiān)會近日對《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定》(簡稱《檢查規(guī)定》)進(jìn)行了修訂,并向社會公開征求意見。此次修訂旨在進(jìn)一步強(qiáng)化首發(fā)企業(yè)信息披露監(jiān)管,督促保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé),保護(hù)投資者合法權(quán)益,維護(hù)證券市場秩序。
證監(jiān)會同日消息,證監(jiān)會研究修訂了《首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》(簡稱《輔導(dǎo)規(guī)定》),并向社會公開征求意見。此舉將進(jìn)一步規(guī)范輔導(dǎo)相關(guān)工作,推進(jìn)派出機(jī)構(gòu)發(fā)行監(jiān)管轉(zhuǎn)型。
對95家首發(fā)企業(yè)開展現(xiàn)場檢查
公開資料顯示,2021年1月《檢查規(guī)定》發(fā)布以來,證監(jiān)會累計對95家首發(fā)企業(yè)開展了現(xiàn)場檢查工作,對信息披露質(zhì)量存在嚴(yán)重問題的企業(yè)從嚴(yán)采取監(jiān)管措施。
證監(jiān)會指出,總體來看,現(xiàn)場檢查作為IPO全鏈條監(jiān)管的重要手段及書面審核問詢的有效補(bǔ)充,對督促發(fā)行人提高信息披露質(zhì)量,引導(dǎo)保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量發(fā)揮了積極作用。但從制度運行情況看,當(dāng)前檢查中還存在個別檢查對象隨意撤回發(fā)行申請或消極配合檢查工作等情形,需要進(jìn)一步強(qiáng)化“申報即擔(dān)責(zé)”要求,壓實發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。
在總結(jié)試點注冊制以來現(xiàn)場檢查監(jiān)管經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,證監(jiān)會對《檢查規(guī)定》進(jìn)行了全面修訂,主要涉及以下方面:一是強(qiáng)化“申報即擔(dān)責(zé)”。對檢查后申請撤回、檢查中多次出現(xiàn)同類問題、拒絕阻礙檢查等行為實施更為嚴(yán)格的制度約束;二是規(guī)范檢查操作。進(jìn)一步明確檢查前統(tǒng)籌、檢查中推進(jìn)以及檢查后處理的具體程序及要求,統(tǒng)一檢查標(biāo)準(zhǔn),提高檢查規(guī)范性;三是對《檢查規(guī)定》中部分適用于核準(zhǔn)制的表述進(jìn)行調(diào)整。
此外,《檢查規(guī)定》修訂發(fā)布后,新開展的現(xiàn)場檢查工作適用修訂后的《檢查規(guī)定》,已開展的現(xiàn)場檢查工作仍適用原《檢查規(guī)定》。
證監(jiān)會






