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    深交所:證券摘牌后對上市期間發(fā)生的違規(guī)行為 仍適用紀律處分相關(guān)規(guī)定

    來源: 金融界 作者:佚名

    摘要: 據(jù)深交所官微,深交所修訂兩項紀律處分規(guī)則,一是加大懲處力度,明確占用資金巨大拒不償還,嚴重損害上市公司、投資者利益的,對組織、指使占用的控股股東、實際控制人,視情形一定期間不接受該控股股東、實際控制人

      據(jù)深交所官微,深交所修訂兩項紀律處分規(guī)則,一是加大懲處力度,明確占用資金巨大拒不償還,嚴重損害上市公司、投資者利益的,對組織、指使占用的控股股東、實際控制人,視情形一定期間不接受該控股股東、實際控制人及其控制的其他發(fā)行人提交的發(fā)行上市申請文件。二是補足監(jiān)管空白,將有權(quán)機關(guān)查明的、與上市公司財務(wù)造假等違法違規(guī)行為存在直接關(guān)聯(lián)的責(zé)任人員明確納入處分范圍。三是堅持一追到底,明確證券摘牌后,對上市期間發(fā)生的違規(guī)行為,仍適用紀律處分相關(guān)規(guī)定,避免“一退了之”。四是強化中介監(jiān)管,細化中介違規(guī)情形,聚焦于是否勤勉盡責(zé)、出具文件報告真實準確情況等;加大財務(wù)會計監(jiān)管力度,單列會計師事務(wù)所及其人員的處分標準。五是加強聯(lián)合懲戒,對被其他證券交易場所實施暫不接受文件、認定為不適當人選等處分的,深交所對應(yīng)采取相應(yīng)措施。

      

    關(guān)鍵詞:

    處分,紀律處分,文件

    審核:yj127 編輯:yj127

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