今年將參加500場 促進上市公司規(guī)范治理 引導中小投資者敢于行權(quán)

　　3月20日，中證中小投資者服務中心（下稱“投服中心”）正式啟動上市公司2023年度股東大會專項行權(quán)。本次股東大會專項行權(quán)完成后，投服中心累計參會公司家數(shù)將達1000家，數(shù)量約占A股上市公司總數(shù)的20%，涉及全部31個申萬一級行業(yè)，覆蓋滬深北3個證券交易所及36個轄區(qū)。

　　2023年，投服中心首次集中參加了全國500家上市公司年度股東大會，取得良好效果。在總結(jié)去年參會經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，投服中心會同滬深北交易所和各轄區(qū)證監(jiān)局精心遴選參會公司，提前準備關(guān)注事項，確保本次專項行權(quán)高質(zhì)量開展。

　　一是在參會公司中適度增加戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)公司的比重，幫助投資者更好地了解科技創(chuàng)新行業(yè)公司的特性。

　　二是在關(guān)注股東大會參會便利性、召開規(guī)范性、投資者參會情況等基礎(chǔ)上，進一步聚焦獨立董事履職情況等重點事項。

　　三是將對去年參會中發(fā)現(xiàn)的會議規(guī)范性問題較突出的公司開展回訪，促進提升股東大會召開的規(guī)范性。

　　投服中心通過大規(guī)模集中專項行權(quán)的方式，全面了解上市公司股東大會運作情況，積極探索保護投資者合法權(quán)益的有效途徑，不僅得到股東大會現(xiàn)場參會股東的高度贊賞和肯定，也得到中小投資者保護領(lǐng)域?qū)＜覍W者的肯定。

　　“投服中心現(xiàn)場參加股東大會，有效地促進了上市公司規(guī)范治理。一方面，參會公司因投服中心的參會對股東大會的重視程度明顯提升，嚴格按照相關(guān)規(guī)則規(guī)范會議各環(huán)節(jié)程序，認真對待參會股東，積極與參會股東交流。另一方面，也增強了中小股東參會行權(quán)的信心，凝聚了中小股東參與公司治理的力量?！庇鞋F(xiàn)場參會股東表示。

　　北京大成律師事務所高級合伙人、律師張剛表示，投服中心參與股東大會專項行權(quán)，從方式上看，是投資者權(quán)益保護機制的重大創(chuàng)新，既有利于喚醒股東意識，激活“沉默的大多數(shù)”，還可通過此活動示范和引導中小投資者積極維護權(quán)益，同步督促上市公司提升完善公司治理水平。從效果上看，此舉取得了較好成效，成功引起上市公司對中小股東的重視，也成功引導中小投資者更深入了解其可行使的權(quán)利并敢于積極行權(quán)。持續(xù)支持和大力推廣投服中心持股行權(quán)工作，是我國證券市場邁向法治化、成熟化進程的重要標志。

　　在同濟大學法學院教授劉春彥看來，投服中心500場年度股東大會行權(quán)意義重大?！巴斗行耐ㄟ^參加股東大會，督促上市公司及時整改公司治理領(lǐng)域中的突出問題，有助于贏得公眾投資者的信任，提高上市公司治理水平，服務實體經(jīng)濟。投服中心克服股東大會時間相對集中、工作人員總體較少等不利情形，行權(quán)的質(zhì)量非常高，行權(quán)手段越來越豐富，行權(quán)效果越來越明顯。”劉春彥說。

　　北京中倫律師事務所合伙人、律師孟文翔表示，股東大會是中小股東參與和監(jiān)督上市公司治理的重要途徑，投服中心通過實地參加上市公司股東大會的方式參與對上市公司的監(jiān)督，履行了作為投資者保護機構(gòu)的職責，還發(fā)現(xiàn)了上市公司存在的董監(jiān)高履職勤勉盡責等問題，為后續(xù)上市公司持續(xù)提升治理水平和有效保護中小投資者提供了有力支撐。