監(jiān)管通報(bào)部分券商從業(yè)人員管理問題 廉潔從業(yè)培訓(xùn)教育未覆蓋全體員工
來源： 期貨日報(bào)
作者：佚名
摘要： 中證協(xié)近日披露了券商從業(yè)人員管理自律檢查情況的通報(bào)。發(fā)現(xiàn)部分券商還存在以下五個方面的問題：一是內(nèi)部制度不健全，相關(guān)條款未及時修訂完善；二是人事管理未充分考察評估廉潔從業(yè)情況；三是員工的從業(yè)、離職登記未
中證協(xié)近日披露了券商從業(yè)人員管理自律檢查情況的通報(bào)。發(fā)現(xiàn)部分券商還存在以下五個方面的問題：一是內(nèi)部制度不健全，相關(guān)條款未及時修訂完善；二是人事管理未充分考察評估廉潔從業(yè)情況；三是員工的從業(yè)、離職登記未按要求及時辦理；四是廉潔從業(yè)培訓(xùn)教育未覆蓋全體員工；五是專場測試組織工作失職，考試紀(jì)律警示不到位。中證協(xié)要求，券商需以此為鑒，切實(shí)做好從業(yè)人員管理工作，完善內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，嚴(yán)把入職、任職、離職審查關(guān)，樹牢員工廉潔自律、合規(guī)展業(yè)意識。
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