6月13日，中證協(xié)修訂發(fā)布了《證券公司履行社會(huì)責(zé)任專項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法》。此舉旨在進(jìn)一步督促證券公司履行社會(huì)責(zé)任，完善社會(huì)責(zé)任激勵(lì)約束機(jī)制。

　　本次修訂，做了不同專項(xiàng)評(píng)價(jià)之間指標(biāo)的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，避免評(píng)價(jià)指標(biāo)重復(fù)。比如，針對(duì)券商做好金融“五篇大文章”的情況將開展新的專項(xiàng)評(píng)價(jià)，本次就將相關(guān)重復(fù)的指標(biāo)進(jìn)行了剔除。

　　此外，本次還新增了“政府支持機(jī)構(gòu)債券中標(biāo)情況”等指標(biāo)，突出證券公司積極服務(wù)國(guó)家重大戰(zhàn)略的功能導(dǎo)向。

　　避免各專項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)重復(fù)

　　據(jù)悉，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)工作部署，為進(jìn)一步壓實(shí)證券公司做好金融“五篇大文章”的主體責(zé)任，完善相關(guān)考核評(píng)價(jià)激勵(lì)機(jī)制，中證協(xié)擬開展證券公司做好金融“五篇大文章”專項(xiàng)評(píng)價(jià)。為做好專項(xiàng)評(píng)價(jià)之間的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，結(jié)合前期監(jiān)管部門和行業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)社會(huì)責(zé)任專項(xiàng)評(píng)價(jià)工作提出的意見建議，擬對(duì)《證券公司履行社會(huì)責(zé)任專項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法》進(jìn)行修訂完善，進(jìn)一步明確導(dǎo)向、細(xì)化要求。

　　此次《評(píng)價(jià)辦法》修訂工作堅(jiān)持四方面原則：

　　一是堅(jiān)持統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。為避免各專項(xiàng)評(píng)價(jià)的指標(biāo)內(nèi)容重復(fù)，將綠色債和雙創(chuàng)債相關(guān)指標(biāo)并入證券公司做好金融“五篇大文章”專項(xiàng)評(píng)價(jià)，提高評(píng)價(jià)導(dǎo)向的精準(zhǔn)性。

　　二是堅(jiān)持突出重點(diǎn)。著重強(qiáng)調(diào)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略功能，督促行業(yè)在服務(wù)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略、服務(wù)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展方面持續(xù)發(fā)揮資源優(yōu)勢(shì)和專業(yè)能力。

　　三是堅(jiān)持問題導(dǎo)向。結(jié)合行業(yè)實(shí)際和近幾年評(píng)價(jià)情況，優(yōu)化統(tǒng)計(jì)口徑、計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)、分值權(quán)重，根據(jù)行業(yè)實(shí)際合理設(shè)定分檔標(biāo)準(zhǔn)，提高指標(biāo)設(shè)計(jì)的精確性。

　　四是堅(jiān)持公平客觀。充分考慮行業(yè)機(jī)構(gòu)在公司規(guī)模、發(fā)展階段等方面的差異，支持中小公司差異化發(fā)展、特色化經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)行業(yè)形成良好生態(tài)。

　　鼓勵(lì)中小機(jī)構(gòu)發(fā)揮優(yōu)勢(shì)

　　本次主要修訂了多個(gè)方面的內(nèi)容。首先是，圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略，完善指標(biāo)整體框架。

　　為進(jìn)一步突出促進(jìn)證券公司發(fā)揮服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的功能導(dǎo)向，將“通過其他方式服務(wù)脫貧縣企業(yè)直接融資總額”第11—20名、第21—50名的加分值各提高0.1分，鼓勵(lì)中小機(jī)構(gòu)發(fā)揮自身業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)助力脫貧縣企業(yè)直接融資。

　　為進(jìn)一步突出證券公司積極服務(wù)國(guó)家重大戰(zhàn)略的功能導(dǎo)向，新增“服務(wù)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展情況”“政府支持機(jī)構(gòu)債券中標(biāo)情況”指標(biāo)，鼓勵(lì)證券公司通過東西部協(xié)作、對(duì)口支援等機(jī)制，支持欠發(fā)達(dá)地區(qū)、革命老區(qū)、民族地區(qū)振興發(fā)展，支持國(guó)家鐵路建設(shè)。

　　其次是，結(jié)合行業(yè)實(shí)際和近幾年評(píng)價(jià)情況，調(diào)整指標(biāo)統(tǒng)計(jì)口徑。為進(jìn)一步增強(qiáng)證券公司履行社會(huì)責(zé)任的榮譽(yù)感和使命感，將表彰或獎(jiǎng)勵(lì)加分范圍拓展至“省部級(jí)(含)以上”。

　　為進(jìn)一步明確證券公司開展投資者教育進(jìn)百?；顒?dòng)的場(chǎng)次要求，將相關(guān)加分標(biāo)準(zhǔn)由“活動(dòng)年度內(nèi)，開展活動(dòng)次數(shù)行業(yè)排名前30”調(diào)整為“活動(dòng)年度內(nèi)，走入大、中、小學(xué)開展100人次以上參加的活動(dòng)達(dá)到60場(chǎng)次”。

　　四大評(píng)價(jià)指標(biāo)

　　據(jù)悉，最新的《證券公司履行社會(huì)責(zé)任專項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法》評(píng)價(jià)內(nèi)容包括四個(gè)方面，分別是服務(wù)鄉(xiāng)村振興、服務(wù)協(xié)調(diào)發(fā)展、參與社會(huì)公益、所獲表彰獎(jiǎng)勵(lì)。

　　證券公司服務(wù)鄉(xiāng)村振興包括“一司一縣”結(jié)對(duì)幫扶脫貧縣數(shù)量、服務(wù)脫貧縣企業(yè)公開發(fā)行股票并上市的項(xiàng)目數(shù)量、服務(wù)脫貧縣企業(yè)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的項(xiàng)目數(shù)量、通過其他方式服務(wù)脫貧縣企業(yè)直接融資總額。

　　服務(wù)協(xié)調(diào)發(fā)展包括服務(wù)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展情況、政府支持機(jī)構(gòu)債券中標(biāo)情況、地方政府債券中標(biāo)情況、接收少數(shù)民族應(yīng)屆大學(xué)畢業(yè)生情況。

　　參與社會(huì)公益包括公益性投入情況、參與證券行業(yè)促進(jìn)鄉(xiāng)村振興公益行動(dòng)情況、開展投資者教育活動(dòng)情況、投資者教育工作評(píng)估情況。

　　證券公司所獲表彰獎(jiǎng)勵(lì)包括社會(huì)責(zé)任工作獲得省部級(jí)以上表彰或獎(jiǎng)勵(lì)情況。

　　中證協(xié)按照要求將證券公司履行社會(huì)責(zé)任專項(xiàng)評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，供監(jiān)管部門在證券公司分類監(jiān)管工作中參考使用。