隨著資本市場(chǎng)高水平制度型開放穩(wěn)步擴(kuò)大，越來越多的外資證券、期貨機(jī)構(gòu)來華展業(yè)興業(yè)。近日，又一家外資券商獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)設(shè)立，外資獨(dú)資期貨公司也將再添一員。

　　日前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于核準(zhǔn)設(shè)立瑞穗證券（中國(guó)）有限公司的批復(fù)》，核準(zhǔn)設(shè)立瑞穗證券（中國(guó)）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“瑞穗證券（中國(guó)）”）。瑞穗證券（中國(guó)）將成為國(guó)內(nèi)第三家日資證券公司，也是首家日資獨(dú)資券商。

　　此外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)近日披露顯示，乾坤期貨獲批變更股權(quán)和實(shí)際控制人，公司實(shí)際控制人變更為高盛集團(tuán)。至此，我國(guó)境內(nèi)已有4家外資獨(dú)資期貨公司。

　　外資獨(dú)資券商將增至6家

　　公告顯示，瑞穗證券（中國(guó)）注冊(cè)地為北京市，注冊(cè)資本為人民幣23億元，業(yè)務(wù)范圍為證券承銷、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理（限于從事業(yè)務(wù)）。瑞穗證券株式會(huì)社出資比例為100%。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)表示，對(duì)瑞穗證券（中國(guó)）章程草案無異議。瑞穗證券（中國(guó)）設(shè)立后，應(yīng)當(dāng)將股東同意的公司章程報(bào)住所地證監(jiān)局備案。瑞穗證券株式會(huì)社應(yīng)當(dāng)按照《公司法》《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》《外商投資證券公司管理辦法》等法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的要求，完成瑞穗證券（中國(guó)）組建工作，足額繳付出資，選舉董事，聘任高級(jí)管理人員。

　　瑞穗證券株式會(huì)社應(yīng)當(dāng)自批復(fù)下發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)完成瑞穗證券（中國(guó)）的工商設(shè)立登記工作。瑞穗證券（中國(guó)）應(yīng)當(dāng)自取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。瑞穗證券（中國(guó)）在取得《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》前，不得以該名稱對(duì)外開展業(yè)務(wù)。

　　瑞穗證券（中國(guó)）應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實(shí)《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《證券法》等相關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)證券業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)及投資者個(gè)人信息跨境流動(dòng)的合規(guī)管理，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障重要信息系統(tǒng)及網(wǎng)絡(luò)安全穩(wěn)定運(yùn)行。

　　瑞穗證券（中國(guó)）組建中如遇重大問題，須及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和瑞穗證券（中國(guó)）住所地證監(jiān)局。

　　繼野村東方國(guó)際證券、大和證券（中國(guó)）之后，瑞穗證券（中國(guó)）將成為國(guó)內(nèi)第三家日資證券公司，也是第六家外資獨(dú)資券商。目前，除瑞穗證券（中國(guó)），其余5家外資獨(dú)資券商分別是摩根大通證券（中國(guó)）、高盛（中國(guó)）證券、渣打證券、法巴證券、瑞銀證券。

　　外資獨(dú)資期貨公司迎新成員

　　除了證券公司，外資獨(dú)資期貨公司也將迎來新成員。

　　日前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露《關(guān)于核準(zhǔn)乾坤期貨有限公司變更股權(quán)、實(shí)際控制人的批復(fù)》。根據(jù)批復(fù)內(nèi)容，中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)乾坤期貨股權(quán)變更，核準(zhǔn)乾坤期貨實(shí)際控制人變更為高盛集團(tuán)有限公司。至此，我國(guó)境內(nèi)已有4家外資獨(dú)資期貨公司。

　　公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變更一覽表顯示，在獲批前，乾坤期貨的股權(quán)結(jié)構(gòu)為北京高華證券有限責(zé)任公司持股95.1%，高盛（中國(guó)）證券有限責(zé)任公司持股4.9%；變更后由高盛（中國(guó)）證券有限責(zé)任公司全資持有，出資額達(dá)到3.17億元。

　　乾坤期貨是繼摩根大通期貨、摩根士丹利期貨（中國(guó)）、瑞銀期貨之后，我國(guó)境內(nèi)第四家外資獨(dú)資期貨公司。

　　值得一提的是，近期，摩根士丹利期貨（中國(guó)）擬開展的新業(yè)務(wù)得到了批復(fù)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)顯示，核準(zhǔn)摩根士丹利期貨（中國(guó)）金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，經(jīng)營(yíng)范圍變更為商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)。

　　機(jī)構(gòu)開放持續(xù)推進(jìn)

　　近年來，資本市場(chǎng)高水平制度型開放穩(wěn)步擴(kuò)大。中國(guó)證監(jiān)會(huì)持續(xù)推進(jìn)市場(chǎng)、機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品全方位制度型開放，取得一系列新的進(jìn)展和成效。其中，在機(jī)構(gòu)開放方面，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不斷提升外資機(jī)構(gòu)來華展業(yè)便利度，已取消外資證券基金期貨公司外資股比限制，外資機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)范圍和監(jiān)管要求上實(shí)現(xiàn)國(guó)民待遇。

　　2020年3月13日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布，自2020年4月1日起取消證券公司外資股比限制，符合條件的境外投資者可根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和相關(guān)服務(wù)指南的要求，依法提交設(shè)立證券公司或變更公司實(shí)際控制人的申請(qǐng)。

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)此前公布的《證券公司2025年上半年度經(jīng)營(yíng)情況分析》顯示，截至2025年上半年末，全行業(yè)共有16家外資參控股證券公司，其中，外資控股11家（外資獨(dú)資5家）。外資證券公司總資產(chǎn)合計(jì)532.8億元，凈資產(chǎn)合計(jì)296.3億元，同比分別增長(zhǎng)10%、6.96%。實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入合計(jì)43.6億元，凈利潤(rùn)合計(jì)7.1億元，同比分別增長(zhǎng)19.88%、5.8倍，服務(wù)客戶能力持續(xù)提升。

　　在期貨市場(chǎng)方面，自2020年1月1日起，取消期貨公司外資股比限制，有關(guān)主體可根據(jù)相關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交行政許可申請(qǐng)，符合條件的境外投資者持有期貨公司股權(quán)比例可至100%。