11月28日，中國證監(jiān)會就新起草的《證券期貨市場監(jiān)督管理措施實施辦法（征求意見稿）》（下稱《實施辦法》）公開征求意見，擬以規(guī)章形式對監(jiān)督管理措施（下稱“監(jiān)管措施”）的實施程序作出規(guī)定。

　　證監(jiān)會表示，起草《實施辦法》是為了進一步規(guī)范證券期貨市場監(jiān)督管理措施的實施程序，充分發(fā)揮監(jiān)督管理措施防范市場風險、維護市場秩序的作用。

　　據(jù)悉，起草《實施辦法》遵循四個思路：堅持依法行政，提高監(jiān)管執(zhí)法規(guī)范化水平；堅持問題導向，確保證監(jiān)會監(jiān)管執(zhí)法的一致性、連續(xù)性；堅持“程序法”定位，主要就監(jiān)管措施的實施程序作出規(guī)定；堅持監(jiān)管措施及時矯正功能，突出效率要求。

　　《實施辦法》共二十五條，從監(jiān)管措施種類、實施原則、實施的一般程序要求、特別程序要求、緊急情況下的快速處置機制、監(jiān)管措施決定的作出及執(zhí)行要求等方面作了明確規(guī)定。

　　《實施辦法》明確了列出責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等十四類比較常用的措施，并將“法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)章規(guī)定的其他監(jiān)督管理措施”作為兜底規(guī)定。

　　根據(jù)《實施辦法》，實施監(jiān)管措施，應當遵循依法、效率、公正原則，應當符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章規(guī)定的程序，應當及時矯正違法行為，防范風險蔓延與危害后果擴散，堅持風險防控與教育相結合，應當以事實為依據(jù)，與行為的性質(zhì)、情節(jié)、危害程度以及風險大小相當。監(jiān)管措施可以單獨適用，也可以合并適用。

　　實施監(jiān)管措施的一般程序要求為：一是實施機構應當對監(jiān)管措施的取證、決定、送達等依法“留痕”；二是監(jiān)管措施需要現(xiàn)場執(zhí)法的，應當由具有行政執(zhí)法資格的執(zhí)法人員實施，執(zhí)法人員不得少于兩人；三是違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，實施機構一般不再對該違法行為采取監(jiān)管措施，但法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)章另有規(guī)定或者違法行為所產(chǎn)生的風險尚未消除的除外；四是參與實施監(jiān)管措施的工作人員與當事人有直接利害關系，或者有其他關系可能影響公正執(zhí)法的，應當回避；五是實施監(jiān)管措施應當查明事實，全面收集有關證據(jù)；六是實施監(jiān)管措施應當進行法制審核。

　　特別程序要求是指：部分措施除適用一般規(guī)定外，還需要適用事先告知等特別程序，實施機構應當向當事人送達事先告知書，告知當事人擬采取措施的類別、事實、理由、依據(jù)以及依法享有的陳述、申辯等權利。

　　緊急情況下的快速處置機制上，《實施辦法》明確：為確保特殊情況下能夠及時處置風險，在特定情形下，實施機構可以當場或者通過電子通訊等方式聽取當事人意見，不受事先告知程序的限制；存在確實無法聯(lián)系到當事人等特殊情況的，經(jīng)實施機構主要負責人批準，不適用《實施辦法》關于事先告知的規(guī)定。

　　此外，《實施辦法》還明確了監(jiān)管措施決定的作出及執(zhí)行要求，包括：監(jiān)管措施決定書應當載明的事項；監(jiān)管措施決定作出后的公開要求；監(jiān)管措施決定書的送達程序；當事人對監(jiān)管措施決定不服的，可以依法申請行政復議或者依法直接向人民法院提起訴訟；當事人申請適用行政執(zhí)法當事人承諾制度并完全履行承諾認可協(xié)議的，實施機構不再對其同一行為采取監(jiān)管措施；在監(jiān)管措施實施工作中存在失職失責行為，造成重大損失、嚴重后果或者惡劣影響的，依規(guī)依紀依法嚴肅追責問責。