6月14日，為進一步修改滬港通、深港通（合稱“滬深港通”）ETF范圍，持續(xù)優(yōu)化完善互聯(lián)互通機制，上交所、深交所分別發(fā)布《上海證券交易所滬港通業(yè)務實施辦法（2024年修訂）》《深圳證券交易所深港通業(yè)務實施辦法》（統(tǒng)稱《實施辦法》）及相關事項，并自發(fā)布之日起施行。

　　來源：上交所

　　來源：深交所

　　本次《實施辦法》主要從三個方面調(diào)整了滬股通、深股通、港股通ETF范圍。

　　一是調(diào)整滬深港通ETF有關規(guī)模和權重占比的調(diào)入要求。

　　滬股通、深股通方面，ETF納入規(guī)模門檻由不低于人民幣15億元調(diào)整為不低于人民幣5億元；調(diào)入比例調(diào)整為“跟蹤的標的指數(shù)成份證券中，上交所和深交所上市股票權重占比不低于60%，且滬股通股票和深股通股票權重占比不低于60%”。

　　港股通方面，ETF納入規(guī)模門檻由不低于港幣17億元調(diào)整為不低于港幣5.5億元；調(diào)入比例統(tǒng)一調(diào)整為“跟蹤的標的指數(shù)成份證券中，聯(lián)交所上市股票權重占比不低于60%，且港股通股票權重占比不低于60%”，不再以指數(shù)進行區(qū)分。

　　二是調(diào)整滬深港通ETF有關規(guī)模和權重占比的調(diào)出情形。

　　滬股通、深股通方面，ETF調(diào)出規(guī)模由低于人民幣10億元調(diào)整為低于人民幣4億元；調(diào)出比例調(diào)整為“跟蹤的標的指數(shù)成份證券中，上交所和深交所上市股票權重占比低于55%，或者滬股通股票和深股通股票權重占比低于55%”。

　　港股通方面，調(diào)出規(guī)模由低于港幣12億元調(diào)整為低于港幣4.5億元；調(diào)出比例統(tǒng)一調(diào)整為“跟蹤的標的指數(shù)成份證券中，聯(lián)交所上市股票權重占比低于55%，或者港股通股票權重占比低于55%”，不再以指數(shù)進行區(qū)分。

　　三是涉及條款序號調(diào)整及廢止條款修訂。

　　上述《實施辦法》施行后，下列安排將繼續(xù)執(zhí)行：

　　一是個別在港主要上市外國公司在稅費、公司行為等方面存在特殊安排，現(xiàn)有滬深港通業(yè)務安排和技術系統(tǒng)無法支持，該類公司股票仍暫不納入港股通股票。

　　二是2022年7月25日前已開通滬股通、深股通權限的內(nèi)地投資者，仍可以繼續(xù)賣出其持有的滬股通、深股通標的證券，但不得主動買入。

　　三是滬股通標的證券屬于科創(chuàng)板股票的、深股通標的證券屬于創(chuàng)業(yè)板股票的，仍暫不參與盤后固定價格交易，《實施辦法》涉及盤后固定價格交易的規(guī)定繼續(xù)暫不實施；滬股通、深股通ETF仍暫不進行擔保賣空，《實施辦法》涉及滬股通、深股通ETF作為滬股通、深股通標的證券擔保賣空的規(guī)定繼續(xù)暫不實施。前述條款具體實施時間由上交所、深交所另行通知。

　　需要注意的是，《實施辦法》修訂施行后滬股通、深股通ETF首次調(diào)入的考察日為2024年6月17日（滬股通、深股通ETF定期調(diào)整考察日）。滬股通、深股通ETF調(diào)整名單將于7月12日由聯(lián)交所證券交易服務公司另行公告。

　　隨著新修訂的《實施辦法》發(fā)布，滬深兩所于2023年3月3日發(fā)布的相應《實施辦法》同時廢止。