李德駿：

　　經(jīng)查，鑫鼎盛期貨有限公司福建分公司在未取得期貨交易咨詢(xún)資格的情況下，利用交易軟件違規(guī)向客戶提供交易咨詢(xún)服務(wù)，違反了《期貨公司期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)辦法》(證監(jiān)會(huì)令第202號(hào))第三條的規(guī)定。

　　你作為鑫鼎盛期貨有限公司福建分公司的負(fù)責(zé)人，未按照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第227號(hào))第四條的規(guī)定切實(shí)履行職責(zé)，對(duì)上述行為負(fù)有管理責(zé)任。

　　根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》第二條第三款、第四十四條第一項(xiàng)的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案。請(qǐng)你根據(jù)我局要求，攜帶有效身份證件到我局接受監(jiān)管談話。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　廈門(mén)證監(jiān)局

　　2025年12月9日