內(nèi)蒙古霍林河【露天煤業(yè)(002128)、股吧】股份有限公司

　　2019年第九次臨時(shí)董事會(huì)決議公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　一、董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

　　內(nèi)蒙古霍林河露天煤業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2019年9月3日以電子郵件形式發(fā)出關(guān)于召開(kāi)公司2019年第九次臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議的通知，會(huì)議于2019年9月10日以通訊表決的方式召開(kāi)。公司現(xiàn)有董事12名，12名董事參加了表決，本次會(huì)議的召開(kāi)符合法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和公司章程等規(guī)定。會(huì)議采用記名投票表決方式。

　　二、董事會(huì)會(huì)議審議情況

　?。ㄒ唬徸h《關(guān)于內(nèi)蒙古霍林河露天煤業(yè)股份有限公司鋁業(yè)期貨套期保值內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)管理辦法的議案》；

　　根據(jù)《深圳證券交易所中小板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)規(guī)定，公司制定了《內(nèi)蒙古霍林河露天煤業(yè)股份有限公司鋁業(yè)期貨套期保值內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》。詳見(jiàn)同日刊登在巨潮資訊網(wǎng)的《鋁業(yè)期貨套期保值內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》。獨(dú)立董事發(fā)表了意見(jiàn)。

　　表決結(jié)果：董事12票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，審議通過(guò)該議案。

　　（二）審議《關(guān)于內(nèi)蒙古霍煤鴻駿鋁電有限責(zé)任公司開(kāi)展鋁期貨套期保值業(yè)務(wù)的議案》；

　　內(nèi)容詳見(jiàn)同日刊登在《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)的《關(guān)于控股子公司開(kāi)展鋁期貨套期保值業(yè)務(wù)的公告》（    公告編號(hào)2019073）。獨(dú)立董事發(fā)表了意見(jiàn)。

　　表決結(jié)果：董事12票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，審議通過(guò)該議案。該議案尚需經(jīng)股東大會(huì)審議。

　?。ㄈ徸h《關(guān)于內(nèi)蒙古察哈爾新能源有限公司接受關(guān)聯(lián)方委托貸款的議案》;

　　內(nèi)容詳見(jiàn)同日刊登在《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)的《關(guān)于內(nèi)蒙古察哈爾新能源有限公司接受關(guān)聯(lián)方委托貸款的公告》（    公告編號(hào)2019074）。

　　該議案為關(guān)聯(lián)交易議案，關(guān)聯(lián)董事劉明勝、劉建平、曹焰、周博瀟、吳連成、何宏偉、谷清海先生履行了回避表決義務(wù)。該項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易已取得全體獨(dú)立董事的事前確認(rèn)并發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

　　表決結(jié)果：與會(huì)的5名非關(guān)聯(lián)董事5票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，審議通過(guò)該議案。

　?。ㄋ模徸h《關(guān)于召開(kāi)公司2019年第七次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》。

　　內(nèi)容詳見(jiàn)同日刊登在《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)的《關(guān)于召開(kāi)2019年第七次臨時(shí)股東大會(huì)通知》（    公告編號(hào)2019075）。

　　表決結(jié)果：董事12票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，審議通過(guò)該議案。

　　三、備查文件

　　《2019年第九次臨時(shí)董事會(huì)決議》《內(nèi)蒙古霍林河露天煤業(yè)股份有限公司鋁業(yè)期貨套期保值內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》《關(guān)于控股子公司開(kāi)展鋁期貨套期保值業(yè)務(wù)的公告》《關(guān)于內(nèi)蒙古察哈爾新能源有限公司接受關(guān)聯(lián)方委托貸款的公告》《關(guān)于召開(kāi)2019年第七次臨時(shí)股東大會(huì)通知》《獨(dú)立董事意見(jiàn)》。

　　特此公告。

　　內(nèi)蒙古霍林河露天煤業(yè)股份有限公司董事會(huì)

　　2019年9月10日

　　證券代碼：002128                證券簡(jiǎn)稱(chēng)：露天煤業(yè)               公告編號(hào)：2019072

　　內(nèi)蒙古霍林河露天煤業(yè)股份有限公司

　　2019年第六次臨時(shí)監(jiān)事會(huì)決議公告

　　本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

　　內(nèi)蒙古霍林河露天煤業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2019年9月3日以電子郵件形式發(fā)出關(guān)于召開(kāi)公司2019年第六次臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議的通知，會(huì)議于2019年9月10日以通訊表決方式召開(kāi)。公司現(xiàn)有監(jiān)事7名，7名監(jiān)事參加了表決，本次會(huì)議的召開(kāi)符合法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和公司章程等規(guī)定。會(huì)議采用記名投票表決方式。

　　二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

　?。ㄒ唬徸h《關(guān)于內(nèi)蒙古察哈爾新能源有限公司接受關(guān)聯(lián)方委托貸款的議案》。

　　表決結(jié)果：監(jiān)事7票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，審議通過(guò)該議案。

　　三、備查文件

　　《2019年第六次臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議》。

　　特此公告。

　　內(nèi)蒙古霍林河露天煤業(yè)股份有限公司監(jiān)事會(huì)

　　2019年9月10日

　　證券代碼：002128    證券簡(jiǎn)稱(chēng)：露天煤業(yè)    公告編號(hào)：2019073

　　內(nèi)蒙古霍林河露天煤業(yè)股份有限公司

　　關(guān)于控股子公司開(kāi)展鋁期貨套期保值業(yè)務(wù)的公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　2019年9月10日，內(nèi)蒙古霍林河露天煤業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”） 2019年第九次臨時(shí)董事會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于內(nèi)蒙古霍煤鴻駿鋁電有限責(zé)任公司開(kāi)展鋁期貨套期保值業(yè)務(wù)的議案》，現(xiàn)就相關(guān)情況公告如下：

　　一、開(kāi)展鋁期貨套期保值業(yè)務(wù)的目的和必要性

　　公司控股子公司內(nèi)蒙古霍煤鴻駿鋁電有限責(zé)任公司（以下稱(chēng)“霍煤鴻駿鋁電公司”）從事鋁產(chǎn)品生產(chǎn)銷(xiāo)售等業(yè)務(wù)。為穩(wěn)妥利用期貨市場(chǎng)的套期保值工具，規(guī)避或減少由于鋁價(jià)格發(fā)生不利變動(dòng)引發(fā)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，霍煤鴻駿鋁電公司擬開(kāi)展鋁期貨套期保值業(yè)務(wù)。

　　二、開(kāi)展鋁期貨套期保值業(yè)務(wù)的基本情況

　　（一）交易品種

　　“霍煤鴻駿”（H&H）牌重熔用鋁錠為上海期貨交易所注冊(cè)可交割品牌。通過(guò)上海期貨交易所鋁錠期貨合約賣(mài)出交易對(duì)鋁產(chǎn)品預(yù)期銷(xiāo)售進(jìn)行套期保值。

　?。ǘ┩度胭Y金和資金來(lái)源

　　保證金額度控制在15000萬(wàn)元以?xún)?nèi)，以自有及自籌資金開(kāi)展鋁期貨套期保值業(yè)務(wù)。

　?。ㄈI(yè)務(wù)期間

　　本議案通過(guò)之日起至2020年3月31日止。

　?。ㄋ模?huì)計(jì)政策及核算原則

　　公司將根據(jù)中華人民共和國(guó)財(cái)政部發(fā)布的《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)--金融工具確認(rèn)和計(jì)量》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第24號(hào)--套期會(huì)計(jì)》及《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第37號(hào)--金融工具列報(bào)》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)套期保值業(yè)務(wù)進(jìn)行相應(yīng)的核算處理，反應(yīng)財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)項(xiàng)目。

　　三、開(kāi)展鋁期貨套期保值業(yè)務(wù)的可行性

　?。ㄒ唬└鶕?jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所中小板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)，制定了《內(nèi)蒙古霍林河露天煤業(yè)股份有限公司鋁業(yè)期貨套期保值內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》，作為開(kāi)展套期保值業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。對(duì)套期保值業(yè)務(wù)的原則、保值額度、品種范圍、管理職責(zé)、組織機(jī)構(gòu)、審批權(quán)限、審核流程、風(fēng)險(xiǎn)管理、信息隔離、檔案與保密管理等多方面做出明確規(guī)定。

　?。ǘ┏闪⑵谪洏I(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)小組、操作小組和風(fēng)控小組，合理設(shè)置套期保值業(yè)務(wù)的組織機(jī)構(gòu)，明確各機(jī)構(gòu)的職責(zé)權(quán)限；分級(jí)授權(quán)，并在鋁業(yè)期貨套期保值各崗位間建立有效的牽制機(jī)制和驗(yàn)證關(guān)系，避免越權(quán)處置，最大程度保證風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督、管控的獨(dú)立性及有效性。

　　（三）利用自有及自籌資金開(kāi)展套期保值業(yè)務(wù)，計(jì)劃套期保值業(yè)務(wù)投入的保證金規(guī)模與自有資金、經(jīng)營(yíng)情況和實(shí)際需求相匹配，不會(huì)影響公司正常生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。

　　四、開(kāi)展鋁期貨套期保值業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)及控制措施

　　開(kāi)展鋁期貨套期保值業(yè)務(wù)為了規(guī)避或者減少由于鋁價(jià)格發(fā)生不利變動(dòng)引起的損失，降低鋁價(jià)格不利變動(dòng)對(duì)公司正常經(jīng)營(yíng)的影響,不做投機(jī)和套利交易。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定了《內(nèi)蒙古霍林河露天煤業(yè)股份有限公司鋁業(yè)期貨套期保值內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》，以期完善內(nèi)部控制體系、風(fēng)險(xiǎn)管控體系，避免或降低內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)。并對(duì)期貨市場(chǎng)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)制定了控制措施：

　?。ㄒ唬┦袌?chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　鋁錠期貨業(yè)務(wù)以套期保值為目的，結(jié)合套期保值目標(biāo)確定開(kāi)倉(cāng)價(jià)位，并建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制及止損機(jī)制嚴(yán)格執(zhí)行。

　?。ǘ┵Y金風(fēng)險(xiǎn)

　　嚴(yán)格執(zhí)行資金劃撥和使用的審批程序，做好期貨業(yè)務(wù)資金使用預(yù)算。期貨持倉(cāng)頭寸占用資金原則上不得超過(guò)全部期貨保證金的60%。

　?。ㄈ┝鲃?dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　合理控制期貨持倉(cāng)結(jié)構(gòu)，防止合約過(guò)于集中引發(fā)逼倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)。不以交割為目的的期貨合約臨近到期時(shí)，及早采取平倉(cāng)或展期措施，避免流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　?。ㄋ模┓娠L(fēng)險(xiǎn)

　　在業(yè)務(wù)操作過(guò)程中，嚴(yán)格遵守國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

　　五、決策程序

　?。ㄒ唬┒聲?huì)審議情況

　　2019年9月10日，公司2019年第九次臨時(shí)董事會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于內(nèi)蒙古霍煤鴻駿鋁電有限責(zé)任公司開(kāi)展鋁期貨套期保值業(yè)務(wù)的議案》，該事項(xiàng)將提交公司股東大會(huì)審議。

　?。ǘ┆?dú)立董事意見(jiàn)

　　經(jīng)審核，獨(dú)立董事認(rèn)為公司已制定《公司鋁業(yè)期貨套期保值內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》，通過(guò)加強(qiáng)內(nèi)部控制，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范措施，提高經(jīng)營(yíng)管理水平，為公司開(kāi)展期貨套期保值業(yè)務(wù)制定了具體操作規(guī)程。公司已編制《關(guān)于開(kāi)展鋁期貨套期保值業(yè)務(wù)的可行性分析報(bào)告》，對(duì)開(kāi)展期貨套期保值業(yè)務(wù)的可行性進(jìn)行了分析，總體來(lái)看進(jìn)行開(kāi)展鋁期貨套期保值業(yè)務(wù)具有可行性，有利于穩(wěn)定生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，該議案審批程序合規(guī)，內(nèi)控程序健全。綜上，我們一致同意該議案。該議案尚需提交股東大會(huì)審議。

　　六、備查文件

　?。ㄒ唬?019年第九次臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議決議》。

　　（二）《獨(dú)立意見(jiàn)》。

　　（三）《公司鋁業(yè)期貨套期保值內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》《關(guān)于開(kāi)展鋁期貨套期保值業(yè)務(wù)的可行性分析報(bào)告》。

　　特此公告。

　　內(nèi)蒙古霍林河露天煤業(yè)股份有限公司董事會(huì)

　　2019年9月10日

　　證券代碼：002128             證券簡(jiǎn)稱(chēng)：露天煤業(yè)            公告編號(hào)：2019074

　　內(nèi)蒙古霍林河露天煤業(yè)股份有限公司

　　關(guān)于內(nèi)蒙古察哈爾新能源有限公司接受關(guān)聯(lián)方委托貸款的公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　一、關(guān)聯(lián)交易概述

　　內(nèi)蒙古霍林河露天煤業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司” ）為滿(mǎn)足控股子公司內(nèi)蒙古察哈爾新能源有限公司（以下稱(chēng)“察哈爾公司”）的資金需要，決定由察哈爾公司接受關(guān)聯(lián)方中電投蒙東能源集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下稱(chēng)“蒙東能源”）通過(guò)關(guān)聯(lián)方國(guó)家電投集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司（以下稱(chēng)“財(cái)務(wù)公司”）發(fā)放的委托貸款。

　　蒙東能源通過(guò)國(guó)家電投財(cái)務(wù)公司向察哈爾公司逐筆分批次提供累計(jì)不超過(guò)8000萬(wàn)元（上限）委托貸款，用于補(bǔ)充察哈爾公司資金缺口。

　　察哈爾公司與蒙東能源、財(cái)務(wù)公司分別受公司實(shí)際控制人國(guó)家電力投資集團(tuán)有限公司（以下稱(chēng)“國(guó)家電投”）控制，故本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。該交易經(jīng)公司 2019年第九次臨時(shí)董事會(huì)審議通過(guò)。

　　二、關(guān)聯(lián)方介紹

　?。ㄒ唬╆P(guān)聯(lián)人基本情況

　　1.中電投蒙東能源集團(tuán)有限責(zé)任公司

　?。?）公司名稱(chēng)：中電投蒙東能源集團(tuán)有限責(zé)任公司

　?。?）成立日期：1999年12月23日

　?。?）公司住所：內(nèi)蒙古自治區(qū)通遼市通遼經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)創(chuàng)業(yè)大道與清河大街交匯處

　　（4）注冊(cè)資本：330,000萬(wàn)人民幣

　　（5）主要經(jīng)營(yíng)范圍：煤炭、電力、鋁業(yè)、鐵路、煤化工（危險(xiǎn)品除外）、水庫(kù)開(kāi)發(fā)、投資；國(guó)有土地租賃、礦業(yè)權(quán)出租、機(jī)電設(shè)備租賃、專(zhuān)用線(xiàn)鐵路運(yùn)營(yíng)、裝卸；房屋租賃；煤炭經(jīng)紀(jì)服務(wù)；工程質(zhì)量監(jiān)督、工程質(zhì)量檢測(cè)；環(huán)保檢側(cè)；招投標(biāo)代理；報(bào)紙廣告業(yè)務(wù)；培訓(xùn)；水產(chǎn)品養(yǎng)殖；工業(yè)供水；煤礦工程建設(shè)咨詢(xún)；餐飲、住宿；電力企業(yè)管理、設(shè)計(jì)、制作電視廣告、利用自有電視臺(tái)發(fā)布國(guó)內(nèi)外廣告、自辦電視欄目、報(bào)紙發(fā)行。

　?。?）主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)：2018年度資產(chǎn)總額4,717,132.92萬(wàn)元，負(fù)債2,817,547.23萬(wàn)元，所有者權(quán)益1,899,585.69萬(wàn)元，利潤(rùn)總額293,475.87萬(wàn)元，凈利潤(rùn)233,283.86萬(wàn)元；截止2019 年7月31日，資產(chǎn)總額5,036,865.80萬(wàn)元，負(fù)債2,864,818.47萬(wàn)元，所有者權(quán)益2,172,047.32萬(wàn)元，利潤(rùn)總額196,645.90萬(wàn)元，凈利潤(rùn)158,712.23萬(wàn)元。

　?。?）控股股東：國(guó)家電力投資集團(tuán)有限公司持股蒙東能源65%。

　　2.國(guó)家電投集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司

　?。?）公司名稱(chēng)：國(guó)家電投集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司

　?。?）成立日期：1992年9月2日

　?。?）公司住所：北京市西城區(qū)西直門(mén)外大街18號(hào)樓金茂大廈3單元19-21層

　?。?）注冊(cè)資本：人民幣60億元

　?。?）主要經(jīng)營(yíng)范圍：經(jīng)營(yíng)集團(tuán)成員單位的下列人民幣金融業(yè)務(wù)及外匯金融業(yè)務(wù)；對(duì)成員單位辦理財(cái)和融資顧問(wèn)、信用鑒證及相關(guān)的咨詢(xún)、代理業(yè)務(wù)；協(xié)助成員單位實(shí)現(xiàn)交易款項(xiàng)的收付；經(jīng)批準(zhǔn)的保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)；對(duì)成員單位提供擔(dān)保；辦理成員單位之間的委托貸款及委托投資，對(duì)成員單位辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；辦理成員單位之間的內(nèi)部轉(zhuǎn)賬結(jié)算及相應(yīng)的結(jié)算、清算方案設(shè)計(jì)；吸收成員單位的存款；對(duì)成員單位辦理貸及融資租賃；從事同業(yè)拆借；經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行財(cái)務(wù)公司債券；承銷(xiāo)成員單位的企業(yè)債券；對(duì)金融機(jī)構(gòu)的股權(quán)投資；有價(jià)證券投資；成員單位產(chǎn)品的消費(fèi)信貸、買(mǎi)方信貸及融資租賃。

　　（6）主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)：截止2018年12月31日，國(guó)家電投集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)為4,386,356萬(wàn)元，總負(fù)債為3,368,507.95萬(wàn)元，凈資產(chǎn)為1,017,848.06萬(wàn)元，利潤(rùn)總額117,163.08萬(wàn)元，凈利潤(rùn)87,829.39萬(wàn)元；截止2019年7月 31日，總資產(chǎn)為4,249,241.76萬(wàn)元，總負(fù)債為 3,231,662.68萬(wàn)元，凈資產(chǎn)為1,017,579.08萬(wàn)元，利潤(rùn)總額6,218,108.69萬(wàn)元，凈利潤(rùn)46,461.41萬(wàn)元。

　?。?）控股股東：國(guó)家電力投資集團(tuán)有限公司持股財(cái)務(wù)公司42.5%。

　?。ǘ┡c公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　察哈爾公司與蒙東能源、財(cái)務(wù)公司分別受公司實(shí)際控制人國(guó)家電投控制，故本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。本次關(guān)聯(lián)交易不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。

　　三、關(guān)聯(lián)交易的主要內(nèi)容

　?。ㄒ唬┪匈J款協(xié)議的主要內(nèi)容

　　1.委托貸款概述：蒙東能源擬通過(guò)國(guó)家電投財(cái)務(wù)公司逐筆分批次向察哈爾公司提供累計(jì)不超過(guò)8000萬(wàn)元（上限）委托貸款，用于補(bǔ)充察哈爾公司資金缺口。

　　2.借款年利率：4.75%。

　　3.借款利息與計(jì)息方式：按日計(jì)息，按季付息，付息日為每月的21日。

　　4.貸款期限：自借款協(xié)議生效起12個(gè)月（具體日期以協(xié)議約定為準(zhǔn)），如察哈爾公司經(jīng)蒙東能源公司同意之后提前歸還此項(xiàng)貸款時(shí)，則按實(shí)際用款天數(shù)和用款金額計(jì)收利息。

　　5.貸款償還：借款人的還款計(jì)劃與還款方式為到期歸還，通過(guò)財(cái)務(wù)公司劃付。

　　6.委托貸款費(fèi)用：委托人與受托人約定，財(cái)務(wù)公司作為受托人向委托人蒙東能源公司收取的手續(xù)費(fèi)為委托貸款的千分之一。

　　（二）關(guān)聯(lián)方協(xié)議主體的基本情況

　　1.中電投蒙東能源集團(tuán)有限責(zé)任公司，基本情況同上。

　　2.國(guó)家電投集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司，基本情況同上。

　　四、關(guān)聯(lián)交易主要內(nèi)容及定價(jià)政策

　　蒙東能源擬通過(guò)財(cái)務(wù)公司向察哈爾公司逐筆分批次提供累計(jì)不超過(guò)8000萬(wàn)元（上限）委托貸款，借款年利率為4.75%。

　　五、交易目的和對(duì)上市公司的影響

　　本次貸款需求符合公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展需要，不影響公司正常經(jīng)營(yíng)，確定有合理的貸款利率及結(jié)息方式，不存在損害公司及其他股東特別是中小股東利益的情形。

　　六、當(dāng)年年初至披露日與該關(guān)聯(lián)人累計(jì)已發(fā)生的各類(lèi)關(guān)聯(lián)交易的總金額

　　2019年1-8月公司與蒙東能源發(fā)生采購(gòu)和銷(xiāo)售商品、接受和提供勞務(wù)、租賃土地以及委托管理費(fèi)等共計(jì)71220295.02元。

　　2019年1-8月公司與財(cái)務(wù)公司累計(jì)發(fā)生委托貸款手續(xù)費(fèi)5000元，流動(dòng)資金貸款余額6億元。

　　七、獨(dú)立董事的事前認(rèn)可情況及發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)

　　為補(bǔ)充公司控股子公司內(nèi)蒙古察哈爾新能源有限公司臨時(shí)資金缺口，公司控股股東蒙東能源擬通過(guò)國(guó)家電投財(cái)務(wù)公司向察哈爾公司提供委托貸款，逐筆分批次向察哈爾公司提供累計(jì)不超過(guò)8000萬(wàn)元（上限）委托貸款，借款期限12個(gè)月，借款年利率4.75%。經(jīng)核查，本次貸款需求符合公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展需要，不影響公司正常經(jīng)營(yíng)，確定有合理的貸款利率及結(jié)息方式，不存在損害公司及其他股東特別是中小股東利益的情況，同時(shí)，貸款受托人財(cái)務(wù)公司、委托方蒙東能源公司為本公司實(shí)際控制人國(guó)家電力投資集團(tuán)有限公司的控股子公司，故本次委托貸款構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。我們同意前述議案并同意將前述議案提交公司董事會(huì)審議。另外我們對(duì)公司董事會(huì)在審核此項(xiàng)議案的召集、召開(kāi)、審議、表決程序進(jìn)行了監(jiān)督，認(rèn)為符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。關(guān)聯(lián)董事對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)實(shí)施了回避表決。

　　特此公告。

　　內(nèi)蒙古霍林河露天煤業(yè)股份有限公司董事會(huì)

　　2019年9月10日

　　證券代碼：002128              證券簡(jiǎn)稱(chēng)：露天煤業(yè)           公告編號(hào)：2019075

　　內(nèi)蒙古霍林河露天煤業(yè)股份有限公司

　　2019年第七次臨時(shí)股東大會(huì)通知

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　內(nèi)蒙古霍林河露天煤業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）2019年第九次臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議決定召開(kāi)公司2019年第七次臨時(shí)股東大會(huì)?，F(xiàn)將有關(guān)事宜通知如下：

　　一、召開(kāi)會(huì)議基本情況

　?。ㄒ唬┕蓶|大會(huì)屆次：2019年第七次臨時(shí)股東大會(huì)

　　1.股東大會(huì)召集人：公司董事會(huì)

　　2.本次股東大會(huì)會(huì)議的召開(kāi)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。

　　（二）會(huì)議時(shí)間

　　1.現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)時(shí)間：2019年9月27日（周五）下午14:00

　　2.互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票時(shí)間：2019年9月26日（周四）下午3:00—2019年9月27日（周五）下午3:00

　　3.交易系統(tǒng)投票具體時(shí)間為：2019年9月27日（周五）上午9:30—11:30,下午1:00—3:00

　?。ㄈ?huì)議召開(kāi)方式：現(xiàn)場(chǎng)表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合

　?。ㄋ模┕蓹?quán)登記日：2019年9月23日（周一）

　　（五）出（列）席會(huì)議對(duì)象：

　　1.截至2019年9月23日（周一）下午收市時(shí)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的本公司全體股東。上述本公司全體股東均有權(quán)出席股東大會(huì)，并可以以書(shū)面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是本公司股東；或在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)參加網(wǎng)絡(luò)投票。

　　2.本公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

　　3.本公司聘請(qǐng)的律師。

　　（六）現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)地點(diǎn)：內(nèi)蒙古通遼市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)創(chuàng)業(yè)大道與清溝大街交匯處 內(nèi)蒙古霍林河露天煤業(yè)股份有限公司機(jī)關(guān)辦公樓。

　　二、會(huì)議審議事項(xiàng)

　　1.00審議《關(guān)于內(nèi)蒙古霍煤鴻駿鋁電有限責(zé)任公司開(kāi)展鋁期貨套期保值業(yè)務(wù)的議案》。

　　該事項(xiàng)已經(jīng)公司2019年第九次臨時(shí)董事會(huì)審議通過(guò)，內(nèi)容詳見(jiàn) 2019年9月11日刊登于《中國(guó)證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《上海證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)站(www.cninfo.com.cn)的公司公告，    公告編號(hào)為2019071號(hào)、2019073號(hào) 。

　　根據(jù)《中小企業(yè)板規(guī)范運(yùn)作指引》相關(guān)規(guī)定的要求，上述議案需中小投資者表決單獨(dú)計(jì)票。中小投資者是指除上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東。

　　三、提案編碼

　　四、會(huì)議登記方法

　?。ㄒ唬┑怯浄绞剑汗蓶|（代理人）到本公司資本運(yùn)營(yíng)部辦理出席會(huì)議資格登記手續(xù)，或以傳真、信函的方式登記，傳真或信函以抵達(dá)公司的時(shí)間為準(zhǔn)。

　?。ǘ┑怯洉r(shí)間：2019年9月24日（周二）上午8：30—11：30，下午2：00－5：00。

　?。ㄈ┑怯浀攸c(diǎn)：本公司資本運(yùn)營(yíng)部

　?。ㄋ模┦芪行惺贡頉Q權(quán)人登記和表決時(shí)需提交的文件：個(gè)人股東持股東賬戶(hù)卡及個(gè)人身份證登記；委托代表人持本人身份證、授權(quán)委托書(shū)、被委托人股票賬戶(hù)卡登記。法人股東憑股東帳戶(hù)卡、法定代表人授權(quán)委托書(shū)、被委托人身份證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件登記。

　?。ㄎ澹?huì)議聯(lián)系方式

　　1.聯(lián)系地址：內(nèi)蒙古通遼市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)創(chuàng)業(yè)大道與清溝大街交匯處，內(nèi)蒙古霍林河露天煤業(yè)股份有限公司機(jī)關(guān)辦公樓資本運(yùn)營(yíng)部。

　　2.聯(lián)系電話(huà)：0475－6196998

　　3.聯(lián)系傳真：0475－6196998

　　4.郵政編碼：028011

　　5.聯(lián)系人：代海丹、宋雪濤

　　6.會(huì)議費(fèi)用：與會(huì)人員的交通、食宿費(fèi)自理。

　　五、參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東的身份認(rèn)證與具體操作流程

　　本次股東大會(huì)向股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)，股東可以通過(guò)深交所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（網(wǎng)址： http://wltp.cninfo.com.cn ） 參加投票， 網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程見(jiàn)附件1。

　　六、備查文件

　　2019年第九次臨時(shí)董事會(huì)決議公告。

　　內(nèi)蒙古霍林河露天煤業(yè)股份有限公司董事會(huì)

　　2019年9月10日

　　附件1：

　　參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

　　一、網(wǎng)絡(luò)投票的程序

　　1.投票代碼：362128  投票簡(jiǎn)稱(chēng)：露煤投票。

　　2.對(duì)于非累積投票提案，填報(bào)表決意見(jiàn)：同意、反對(duì)、棄權(quán)。

　　3.股東對(duì)總議案進(jìn)行投票，視為對(duì)除累積投票提案外的其他所有提案表達(dá)相同意見(jiàn)。

　　股東對(duì)總議案與具體提案重復(fù)投票時(shí)，以第一次有效投票為準(zhǔn)。如股東先對(duì)具體提案投票表決，再對(duì)總議案投票表決，則以已投票表決的具體提案的表決意見(jiàn)為準(zhǔn)，其他未表決的提案以總議案的表決意見(jiàn)為準(zhǔn)；如先對(duì)總議案投票表決，再對(duì)具體提案投票表決，則以總議案的表決意見(jiàn)為準(zhǔn)。

　　二、通過(guò)深交所交易系統(tǒng)投票的程序

　　1.投票時(shí)間：2019年9月27日的交易時(shí)間，即9:30—11:30和13:00—15:00。

　　2.股東可以登錄證券公司交易客戶(hù)端通過(guò)交易系統(tǒng)投票。

　　三、通過(guò)深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的程序

　　1.互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開(kāi)始投票的時(shí)間為2019年9月26日（現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)召開(kāi)前一日）下午 3:00，結(jié)束時(shí)間為 2019年9月27日（現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)日）下午3:00。

　　2.股東通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，需按照《深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認(rèn)證業(yè)務(wù)指引（2016 年修訂）》的規(guī)定辦理身份認(rèn)證，取得“深交所數(shù)字證書(shū)”或“深交所投資者服務(wù)密碼”。具體的身份認(rèn)證流程可登錄互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng) http://wltp.cninfo.com.cn 規(guī)則指引欄目查閱。

　　3.股東根據(jù)獲取的服務(wù)密碼或數(shù)字證書(shū)，可登錄  http://wltp.cninfo.com.cn 在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通過(guò)深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票。

　　附件 2 ：

　　授權(quán)委托書(shū)

　　茲全權(quán)委托         先生/女士，代表本單位/個(gè)人出席內(nèi)蒙古霍林河露天煤業(yè)股份有限公司2019年第七次臨時(shí)股東大會(huì)，并按以下權(quán)限行使股東權(quán)利。

　　委托人（簽字或法人單位蓋章）：

　　法人代表簽字：                          身份證號(hào)碼：

　　委托人深圳證券帳戶(hù)卡號(hào)碼：

　　委托人持股的性質(zhì)和數(shù)量：

　　個(gè)人股東委托人身份證號(hào)碼：              委托日期：

　　受托人姓名：                            身份證號(hào)碼：

　　委托有效期:

　　證券代碼：002128            證券簡(jiǎn)稱(chēng)：露天煤業(yè)          公告編號(hào)：2019076

　　內(nèi)蒙古霍林河露天煤業(yè)股份有限公司

　　2019年第六次臨時(shí)股東大會(huì)決議公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　特別提示：

　　1.本次股東大會(huì)無(wú)增加、無(wú)否決議案的情形。

　　2.本次股東大會(huì)無(wú)變更前次股東大會(huì)決議。

　　3.內(nèi)蒙古霍林河露天煤業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”,“公司”）定于2019年9月10日召開(kāi)2019年第六次臨時(shí)股東大會(huì)，有關(guān)公告詳見(jiàn)2019年8月23日刊登在《中國(guó)證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《上海證券報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)站（http://www.cninfo.com.cn）上的《2019年第六次臨時(shí)股東大會(huì)通知》（    公告編號(hào)：2019066）。

　　本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)表決與網(wǎng)絡(luò)表決相結(jié)合的方式，會(huì)議召開(kāi)情況如下：

　　一、會(huì)議召開(kāi)和出席情況

　　1.召開(kāi)時(shí)間

　　現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)時(shí)間：2019年9月10日（周二）下午14:00

　　互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票時(shí)間：2019年9月9日（周一）下午3:00—2019年9月10日（周二）下午3:00

　　交易系統(tǒng)投票具體時(shí)間為：2019年9月10日（周二）上午9:30—11:30,下午1:00—3:00

　　2.地點(diǎn)：內(nèi)蒙古通遼市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)創(chuàng)業(yè)大道與清溝大街交匯處 內(nèi)蒙古霍林河露天煤業(yè)股份有限公司機(jī)關(guān)辦公樓

　　3.會(huì)議召開(kāi)方式：現(xiàn)場(chǎng)表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式

　　4.會(huì)議召集人：公司董事會(huì)

　　5.主持人：谷清海董事（經(jīng)半數(shù)以上董事推薦）

　　6.出席情況：

　　通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)投票的股東17人，代表股份1,234,233,302股，占上市公司總股份的64.2303％。

　　其中：通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)投票的股東3人，代表股份1,217,090,854股，占上市公司總股份的63.3382％。

　　通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票的股東14人，代表股份17,142,448股，占上市公司總股份的0.8921％。

　　中小股東出席的總體情況：

　　通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)投票的股東16人，代表股份112,210,581股，占上市公司總股份的5.8395％。

　　其中：通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)投票的股東2人，代表股份95,068,133股，占上市公司總股份的4.9474％。

　　通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票的股東14人，代表股份17,142,448股，占上市公司總股份的0.8921％。

　　7.公司董事、監(jiān)事出席股東大會(huì)，高級(jí)管理人員、律師列席股東大會(huì)。

　　8.本次股東大會(huì)會(huì)議的召開(kāi)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。

　　二、議案審議表決情況

　　本次股東大會(huì)議案采用現(xiàn)場(chǎng)表決和網(wǎng)絡(luò)投票表決方式，審議通過(guò)如下議案：

　　1.00審議《關(guān)于修改〈公司章程〉的議案》。

　　表決結(jié)果：同意1,234,226,301股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9994％；反對(duì)0股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000％；棄權(quán)7,001股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0006％。審議通過(guò)該議案。

　　2.00審議《關(guān)于公司2019年半年度利潤(rùn)分配方案的議案》。

　　表決結(jié)果：同意1,234,225,302股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9994％；反對(duì)8,000股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0006％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000％。審議通過(guò)該議案。

　　中小股東總表決情況：同意112,202,581股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的99.9929％；反對(duì)8,000股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0071％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％。

　　3.00審議《關(guān)于增補(bǔ)公司2019年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》。

　　該議案為關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)股東中電投蒙東能源集團(tuán)有限責(zé)任公司和內(nèi)蒙古霍林河煤業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司回避表決。

　　表決結(jié)果：同意18,410,556股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9208％；反對(duì)14,601股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0792％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000％。審議通過(guò)該議案。

　　中小股東總表決情況：同意18,410,556股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的99.9208％；反對(duì)14,601股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0792％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％。

　　三、律師出具的法律意見(jiàn)

　　1.律師事務(wù)所名稱(chēng)：北京國(guó)楓律師事務(wù)所

　　2.律師姓名：曲凱、王麗

　　3.結(jié)論性意見(jiàn)：公司2019年第六次臨時(shí)股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定，出席會(huì)議人員的資格合法有效，會(huì)議表決程序符合法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，本次股東大會(huì)通過(guò)的決議合法有效。

　　四、備查文件

　　1.2019年第六次臨時(shí)股東大會(huì)決議。

　　2.2019年第六次臨時(shí)股東大會(huì)法律意見(jiàn)書(shū)。

　　內(nèi)蒙古霍林河露天煤業(yè)股份有限公司董事會(huì)

　　2019年9月10日