河南【明泰鋁業(yè)(601677)、股吧】股份有限公司

　　第五屆董事會(huì)第四次會(huì)議決議公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　一、董事會(huì)會(huì)議召開情況

　　河南明泰鋁業(yè)股份有限公司(以下簡稱“公司”)于2019年9月7日以電子郵件和電話通知方式發(fā)出召開第五屆董事會(huì)第四次會(huì)議的通知，并于2019年9月17日在公司會(huì)議室召開。會(huì)議以現(xiàn)場方式進(jìn)行，會(huì)議應(yīng)參加董事7人，實(shí)參加董事7人。董事杜有東先生為本次激勵(lì)對象，回避議案表決。會(huì)議召開符合《中華人民共和國公司法》和《河南明泰鋁業(yè)股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定，會(huì)議合法有效。本次會(huì)議由董事長馬廷義先生主持，公司部分監(jiān)事、高級管理人員列席了本次會(huì)議。

　　二、董事會(huì)會(huì)議審議情況

　　審議通過了《關(guān)于向2019年限制性股票股權(quán)激勵(lì)對象授予剩余預(yù)留權(quán)益的議案》。

　　根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《河南明泰鋁業(yè)股份有限公司2019年限制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定以及公司2019年6月10日召開的2019年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)認(rèn)為公司限制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的預(yù)留部分限制性股票的授予條件已經(jīng)成就，同意公司向符合條件的激勵(lì)對象杜有東先生、雷鵬先生、王利姣女士、孫軍訓(xùn)先生授予剩余預(yù)留限制性股票，確定2019年9月17日為授予日，分別向杜有東先生、雷鵬先生、王利姣女士、孫軍訓(xùn)先生各自授予39.00萬股限制性股票，授予價(jià)格為5.41元/股。本次授予后公司2019年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過的限制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票已全部授予。

　　公司獨(dú)立董事對該事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，詳見公司同日在上交所網(wǎng)站發(fā)布的公告。

　　表決結(jié)果：6票同意，0 票反對，0 票棄權(quán)，1票回避。

　　三、上網(wǎng)公告附件

　?。ㄒ唬逗幽厦魈╀X業(yè)股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第五屆董事會(huì)第四次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》；

　?。ǘ逗幽厦魈╀X業(yè)股份有限公司關(guān)于向2019年限制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象授予剩余預(yù)留權(quán)益的公告》；

　?。ㄈ侗本┑潞懵蓭熓聞?wù)所關(guān)于河南明泰鋁業(yè)股份有限公司2019年限制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留權(quán)益授予事項(xiàng)的法律意見》。

　　特此公告。

　　河南明泰鋁業(yè)股份有限公司

　　董  事  會(huì)

　　2019年9月18日

　　證券代碼：601677           證券簡稱：明泰鋁業(yè)            公告編號：臨2019-069

　　河南明泰鋁業(yè)股份有限公司

　　第五屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議決議公告

　　本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召開情況

　　河南明泰鋁業(yè)股份有限公司(以下簡稱“公司”)于2019年9月7日以電子郵件和電話通知方式發(fā)出召開第五屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議的通知，并于2019年9月17日在公司會(huì)議室召開。會(huì)議以現(xiàn)場表決方式進(jìn)行，會(huì)議應(yīng)參加監(jiān)事3名，實(shí)參加監(jiān)事3名，本次監(jiān)事會(huì)的召集和召開程序符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，會(huì)議合法有效。本次會(huì)議由孫會(huì)彭先生主持，公司董事、高級管理人員列席了本次會(huì)議。

　　二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

　　審議通過了《關(guān)于向2019年限制性股票股權(quán)激勵(lì)對象授予剩余預(yù)留權(quán)益的議案》。

　　經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：

　　公司本次限制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃剩余預(yù)留權(quán)益授予的激勵(lì)對象具備《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定的任職資格，滿足《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》規(guī)定的激勵(lì)對象條件，符合《河南明泰鋁業(yè)股份有限公司2019年限制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的激勵(lì)對象范圍，其作為公司本次限制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象的主體資格合法、有效，符合授予條件，監(jiān)事會(huì)同意以2019年9月17日為剩余預(yù)留權(quán)益授予的授予日，分別向激勵(lì)對象杜有東先生、雷鵬先生、王利姣女士、孫軍訓(xùn)先生各自授予39.00萬股限制性股票。本次授予后公司2019年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過的限制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票已全部授予。

　　表決結(jié)果：3票同意，0 票反對，0 票棄權(quán)。

　　三、備查文件

　　《河南明泰鋁業(yè)股份有限公司第五屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議決議》。

　　特此公告。

　　河南明泰鋁業(yè)股份有限公司

　　監(jiān)  事  會(huì)

　　2019年9月18日

　　證券代碼：601677           證券簡稱：明泰鋁業(yè)             公告編號：臨2019-070

　　河南明泰鋁業(yè)股份有限公司關(guān)于

　　向2019年限制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象授予剩余預(yù)留權(quán)益的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●剩余預(yù)留權(quán)益的授予日：2019年9月17日

　　●剩余預(yù)留權(quán)益的授予數(shù)量：156萬股

　　●剩余預(yù)留權(quán)益的授予價(jià)格：5.41元/股

　　河南明泰鋁業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）第五屆董事會(huì)第四次會(huì)議于2019年9月17日審議通過了《關(guān)于向2019年限制性股票股權(quán)激勵(lì)對象授予剩余預(yù)留權(quán)益的議案》，董事會(huì)同意向激勵(lì)對象杜有東先生、雷鵬先生、王利姣女士、孫軍訓(xùn)先生各自授予預(yù)留限制性股票39.00萬股，確定授予日為2019年9月17日。本次授予后，公司2019年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過的限制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票已全部授予?，F(xiàn)對有關(guān)事項(xiàng)說明如下：

　　一、權(quán)益授予情況

　?。ㄒ唬┍敬螜?quán)益授予已履行的決策程序和信息披露情況

　　1、2019年5月24日，公司召開了第四屆董事會(huì)第三十九次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第三十一次會(huì)議，審議并通過了《關(guān)于公司〈2019年限制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及摘要的議案》及其他相關(guān)議案，公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見并公開征集投票權(quán)，律師出具了法律意見。

　　2、2019年6月4日，公司監(jiān)事會(huì)出具了《關(guān)于2019年限制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單審核及公示情況的說明》，公司對激勵(lì)對象的姓名和職務(wù)進(jìn)行了公示，公示時(shí)間為自2019年5月25日起至2019年6月4日止，截至公示期滿，公司未收到針對激勵(lì)對象提出的異議。

　　3、2019年6月10日，公司召開2019年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《河南明泰鋁業(yè)股份有限公司2019年限制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其他相關(guān)議案。

　　4、2019年7月9日，公司召開第五屆董事會(huì)第二次會(huì)議，審議并通過了《關(guān)于向2019年限制性股票股權(quán)激勵(lì)對象首次授予限制性股票的議案》及《關(guān)于向2019年限制性股票股權(quán)激勵(lì)對象授予部分預(yù)留權(quán)益的議案》，公司獨(dú)立董事對限制性股票的首次授予和部分預(yù)留權(quán)益的授予發(fā)表了獨(dú)立意見。同日，公司召開第五屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議并通過了《關(guān)于向2019年限制性股票股權(quán)激勵(lì)對象首次授予限制性股票的議案》及《關(guān)于向2019年限制性股票股權(quán)激勵(lì)對象授予部分預(yù)留權(quán)益的議案》。

　　5、2019年7月23日，公司2019年限制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予及部分預(yù)留權(quán)益授予的登記手續(xù)已完成，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具了《證券變更登記證明》。在確定授予日后的資金繳納過程中，有1名激勵(lì)對象因個(gè)人原因未參與認(rèn)購其獲授的2.40萬股限制性股票，公司2019年限制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃合計(jì)已完成授予的限制性股票的數(shù)量為4,010.10萬股。

　　6、2019年9月17日，公司召開第五屆董事會(huì)第四次會(huì)議，審議并通過了《關(guān)于向2019年限制性股票股權(quán)激勵(lì)對象授予剩余預(yù)留權(quán)益的議案》，公司獨(dú)立董事對剩余預(yù)留權(quán)益的授予發(fā)表了獨(dú)立意見。同日，公司召開第五屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議并通過了《關(guān)于向2019年限制性股票股權(quán)激勵(lì)對象授予剩余預(yù)留權(quán)益的議案》。

　　相關(guān)公告詳細(xì)內(nèi)容請見《中國證券報(bào)》及上交所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）。

　　(二)董事會(huì)關(guān)于符合授予條件的說明

　　根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《河南明泰鋁業(yè)股份有限公司限制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，公司董事會(huì)認(rèn)為本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的預(yù)留權(quán)益授予條件均已滿足，確定剩余預(yù)留權(quán)益的授予日為2019年9月17日，滿足授予條件的具體情況如下：

　　1、公司未發(fā)生以下任一情形：

　?。?）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

　　（2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊會(huì)計(jì)師出具否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

　?。?）上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分配的情形；

　?。?）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

　?。?）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　2、激勵(lì)對象未發(fā)生以下任一情形：

　?。?）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

　?。?）最近12個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

　?。?）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；

　?。?）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的；

　?。?）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

　?。?）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　(三）剩余預(yù)留權(quán)益授予的具體情況

　　1、授予日：根據(jù)公司第五屆董事會(huì)第四次會(huì)議決議，剩余預(yù)留權(quán)益的授予日為2019年9月17日。

　　2、授予數(shù)量：剩余預(yù)留權(quán)益的授予數(shù)量為1,560,000股。

　　3、授予對象：杜有東先生、雷鵬先生、王利姣女士、孫軍訓(xùn)先生。

　　4、授予價(jià)格：剩余預(yù)留權(quán)益的授予價(jià)格為5.41元/股。

　　限制性股票授予價(jià)格不低于股票票面金額，且不低于下列價(jià)格較高者：

　?。?）本次剩余預(yù)留權(quán)益授予董事會(huì)決議公布前1個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)10.81元/股的50%，即5.41元/股；

　?。?）本次剩余預(yù)留權(quán)益授予董事會(huì)決議公布前60個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)10.47元/股的50%，即5.24元/股。

　　5、股票來源：本次激勵(lì)計(jì)劃股票來源為公司向激勵(lì)對象定向增發(fā)的公司普通股股票。

　　6、激勵(lì)計(jì)劃的有效期、鎖定期和解鎖安排情況：

　　本次激勵(lì)計(jì)劃有效期為自限制性股票首次授予登記完成之日起至所有限制性股票解除限售或回購注銷完畢之日止，最長不超過60個(gè)月。授予日后12個(gè)月為標(biāo)的股票鎖定期，激勵(lì)對象根據(jù)本計(jì)劃持有的標(biāo)的股票將被鎖定且不得以任何形式轉(zhuǎn)讓。在解鎖期，公司為滿足解鎖條件的激勵(lì)對象辦理解鎖事宜，未滿足解鎖條件的激勵(lì)對象持有的限制性股票由公司回購注銷。

　　解鎖安排如下表所示：

　　7、剩余預(yù)留權(quán)益授予的激勵(lì)對象共4人，激勵(lì)對象獲授予的限制性股票如下：

　　二、監(jiān)事會(huì)對激勵(lì)對象核實(shí)的情況

　　經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：

　　公司本次限制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃剩余預(yù)留權(quán)益授予的激勵(lì)對象具備《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定的任職資格，滿足《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》規(guī)定的激勵(lì)對象條件，符合《河南明泰鋁業(yè)股份有限公司2019年限制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的激勵(lì)對象范圍，其作為公司本次限制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象的主體資格合法、有效，符合授予條件，監(jiān)事會(huì)同意以2019年9月17日為剩余預(yù)留權(quán)益授予的授予日，向激勵(lì)對象杜有東先生、雷鵬先生、王利姣女士、孫軍訓(xùn)先生各自授予預(yù)留限制性股票39.00萬股。本次授予后，公司2019年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過的限制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票已全部授予。

　　三、激勵(lì)對象為董事、高級管理人員的，在限制性股票授予日前6個(gè)月賣出公司股份情況的說明。

　　經(jīng)核查，參與剩余預(yù)留權(quán)益授予的杜有東先生、雷鵬先生、王利姣女士、孫軍訓(xùn)先生在授予日前6個(gè)月內(nèi)無買賣公司股票的行為。

　　四、法律意見書的結(jié)論性意見

　　北京德恒律師事務(wù)所認(rèn)為：截至法律意見出具之日，本次激勵(lì)計(jì)劃剩余預(yù)留權(quán)益授予事項(xiàng)已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；本次剩余預(yù)留權(quán)益授予事項(xiàng)符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和《河南明泰鋁業(yè)股份有限公司限制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定。明泰鋁業(yè)本次激勵(lì)計(jì)劃的剩余預(yù)留權(quán)益授予尚需按照《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《河南明泰鋁業(yè)股份有限公司限制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及證券交易所有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)以及辦理股票授予相關(guān)登記手續(xù)。

　　五、備查文件

　　（一）《河南明泰鋁業(yè)股份有限公司第五屆董事會(huì)第四次會(huì)議決議》；

　?。ǘ逗幽厦魈╀X業(yè)股份有限公司第五屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議決議》；

　?。ㄈ逗幽厦魈╀X業(yè)股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第五屆董事會(huì)第四次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》；

　　（四）《北京德恒律師事務(wù)所關(guān)于河南明泰鋁業(yè)股份有限公司2019年限制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留權(quán)益授予事項(xiàng)的法律意見》。

　　特此公告。

　　河南明泰鋁業(yè)股份有限公司

　　董  事  會(huì)

　　2019年9月18日

　　證券代碼：601677           證券簡稱：明泰鋁業(yè)             公告編號：臨2019-071

　　河南明泰鋁業(yè)股份有限公司

　　關(guān)于完成工商登記變更的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　河南明泰鋁業(yè)股份有限公司（以下簡稱“明泰鋁業(yè)”或“公司”）第四屆董事會(huì)第三十九次會(huì)議及2019年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了公司2019年限制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及相關(guān)議案。2019年7月9日，公司第五屆董事會(huì)第二次會(huì)議及第五屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于向2019年限制性股票股權(quán)激勵(lì)對象首次授予限制性股票的議案》以及《關(guān)于向2019年限制性股票股權(quán)激勵(lì)對象授予部分預(yù)留權(quán)益的議案》，確定2019年7月9日為授予日，向706名激勵(lì)對象授予共計(jì)3,973.50萬股限制性股票，向1名激勵(lì)對象劉杰先生授予39.00萬股預(yù)留權(quán)益。在確定授予日后的資金繳納過程中，有1名激勵(lì)對象因個(gè)人原因未參與認(rèn)購其獲授2.40萬股限制性股票，最終公司2019年限制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次實(shí)際授予和部分預(yù)留授予數(shù)量合計(jì)為4,010.10萬股。2019年7月23日，經(jīng)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記確認(rèn)，公司完成了股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的登記工作。

　　根據(jù)2019年6月10日召開的公司2019年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過的 《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2019年限制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》授權(quán)，董事會(huì)根據(jù)2019年限制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予結(jié)果，修改公司章程、辦理公司注冊資本的變更登記。近日，公司完成了上述工商變更登記，并已取得河南省鞏義市工商行政管理局換發(fā)的《營業(yè)執(zhí)照》。

　　一、《營業(yè)執(zhí)照》的相關(guān)信息變更如下：

　　公司注冊資本變更為：陸億貳仟玖佰玖拾柒萬柒仟肆佰壹拾伍圓整。

　　其他事項(xiàng)未變。

　　二、《公司章程》相關(guān)條款修改如下：

　　除上述第六條及第十九條外，《公司章程》其他條款未發(fā)生變更。

　　特此公告。

　　河南明泰鋁業(yè)股份有限公司

　　董  事  會(huì)

　　2019年9月18日