北交所如何參與交易,北交所交易可能存在哪些風險
摘要: 近段時間,北交所備受各方關注,北交所的設立為廣大投資者開辟了新的參與渠道,其意義作用重大,那么,北交所如何參與交易?北交所交易可能存在哪些風險?下面就隨小編一起去看看吧。
北交所如何參與交易?北交所的開通需要滿足以下條件:
1.申請權限開通前前20個交易日,證券賬戶、資金賬戶資產每天不少于50萬元(投資者通過融資融券整合的資金和證券除外);
2.參與證券交易超過24個月。
符合條件的投資者可以在證券公司軟件上開通北交所權限,目前可以開通北交所交易權限的證券公司有:廣發(fā)證券、中金財富、招商證券、中信建投、中信證券、國泰君安證券、銀河證券、海通證券、國信證券、光大證券,而券商開通新三板北交所權限的端口,基本上都在醒目的位置主頁上。

進入開戶頁面后,除了上傳信息,還需要完成知識評估。如果您在知識評估中沒有達到要求的分數(shù),則需要重新評估。投資者需要注意的是,知識評估的次數(shù)是每天3次,超過3次就需要在下一個交易日繼續(xù)進行。
通過知識評估后,按照頁面提示進行操作,然后提交申請。成功提交申請后,可以再次查詢審核進度。一般來說,北交所交易管理局在證券公司各大應用的開放時間為交易日上午9: 00至下午3: 30。
北交所交易可能存在哪些風險?
第一,北交所主要服務創(chuàng)新型中小企業(yè)大多處于成長期,規(guī)模可能較小,具有依賴核心技術人員和供應商、應對外部沖擊能力弱、客戶集中度高的特點。上市后,企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新能力、收入和利潤水平仍存在較大的不確定性。
第二,北交所定四套上市標準,其中允許無利可圖的企業(yè)上市。因此,可能存在企業(yè)在北交所,上市時向不特定合格投資者公開發(fā)行股票尚未盈利,累計未彌補虧損,上市后仍無法盈利、持續(xù)虧損、無法分配利潤的情形。

第三,北交所新股發(fā)行規(guī)模、發(fā)行時間、發(fā)行價格、發(fā)行節(jié)奏堅持市場化取向,新股發(fā)行可以采取三種方式定價、詢價、競價,由發(fā)行人與主承銷商協(xié)商確定。采用詢價方式的,詢價對象限于在中國證券行業(yè)協(xié)會注冊的線下投資者,符合中國證券行業(yè)協(xié)會規(guī)定的條件并在北交所設立交易機構的,不符合條件的未注冊個人投資者不能直接參與發(fā)行定價,同時,由于北交所上市公司專注于行業(yè)細分,其業(yè)績受外部環(huán)境影響較大,可比公司較少,傳統(tǒng)估值方法可能不適用,上市后可能存在股價波動風險。
第四,發(fā)行人在發(fā)行承銷過程中,如預計發(fā)行后總市值將達不到招股說明書選擇的上市標準,將按規(guī)定暫停發(fā)行。
第五,投資者應關注北交所股票發(fā)行與承銷的制度安排,如網上發(fā)行、回撥比例、認購單位、配售規(guī)則、投資風險專項公告等,并充分意識到認購過程中的相關風險。
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