新三板股票是指證券公司的代理股份轉讓系統(tǒng)——中非上市股份有限公司的股份報價轉讓。由于上市公司不同于原來的代辦股份轉讓系統(tǒng)，所以被形象地稱為“新三板”股票。在前面的文章中講過新三板股票制度，那么新三板發(fā)行股票規(guī)定有哪些？

　　新三板公開發(fā)行上市股票。公開發(fā)行是指沒有特定發(fā)行對象，向投資者單獨營銷的發(fā)行方式。發(fā)行人通過中介機構向不特定的公眾廣泛出售證券股票。在公募發(fā)行的情況下，所有合法的社會投資者都可以參與認購。

新三板發(fā)行股票的定價方式：

　　新三板市場公司多元化，在發(fā)展階段、業(yè)務規(guī)模、股權規(guī)模、融資需求等方面表現(xiàn)出明顯差異。為提高發(fā)行效率，實現(xiàn)市場化定價。新三板市場公開發(fā)行允許發(fā)行人和主承銷商根據發(fā)行人基本情況和市場環(huán)境，合理選擇直接定價、競價或詢價方式確定發(fā)行價格。以滿足中小企業(yè)差異化需求。

　　1.用詢價方式的。將通過初步詢價確定發(fā)行價，在中國證券行業(yè)協(xié)會注冊，符合中國證券行業(yè)協(xié)會規(guī)定的條件。并開通全國股份轉讓系統(tǒng)精選層交易權限的線下投資者均可參與詢價。發(fā)行人和主承銷商可以自主協(xié)商，為線下投資者設定具體條件，并提前披露。

　　2、采用直接定價方式的。發(fā)行人和主承銷商應當結合發(fā)行人所屬行業(yè)、市場情況、同行業(yè)公司估值水平等因素。審慎確定發(fā)行價格，并在招股說明書和發(fā)行公告中披露。

　　3、用競價方式的。開通新三板精選層交易權限的合格投資者均可參與競價認購。發(fā)行人關聯(lián)方及主承銷商除外。

新三板發(fā)行股票規(guī)定：

　　1.上市公司向合格投資者發(fā)行股票，發(fā)行后股東總數不超過200人。

　　2.發(fā)行上市公司股票，必須如實、準確、完整、及時、公平地披露信息。不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。上市公司控股股東、實際控制人、股票發(fā)行人等信息披露義務人應當按照有關規(guī)定及時向公司提供信息。配合公司履行信息披露義務。

　　3.上市公司董事、控股股東、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人，證券公司會計師事務所、律師事務所等證券服務機構的發(fā)起人及其相關人員，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和業(yè)務規(guī)定。勤勉盡責，不得利用上市公司股票發(fā)行謀取不正當利益。禁止披露內幕信息、利用內幕信息進行股票轉讓或者操縱股票轉讓價格。

　　4.上市公司和東道國證券公司在選擇發(fā)行標的、確定發(fā)行價格或發(fā)行價格區(qū)間時。應遵循公平、公正的原則，維護公司和股東的合法權益。

　　5.發(fā)行股票導致上市公司控股股東或者實際控制人發(fā)生變化的，另行制定相關規(guī)定。發(fā)行股份購買資產導致重大資產重組，發(fā)行后股東總數不超過200人的，另行制定相關規(guī)定。

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