12月9日，證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部最新一期《機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)》指出，進(jìn)一步精簡證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)備案報(bào)告事項(xiàng)，下放、簡化、合并備案、報(bào)告事項(xiàng)24項(xiàng)。其中，包括取消資產(chǎn)管理計(jì)劃終止備案、合并資產(chǎn)管理計(jì)劃重大事項(xiàng)報(bào)告等重要調(diào)整。

　　下放、簡化、合并備案、報(bào)告事項(xiàng)24項(xiàng)

　　通報(bào)顯示，證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)現(xiàn)有備案報(bào)告事項(xiàng)再次進(jìn)行了梳理和評估，下放、簡化、合并備案、報(bào)告事項(xiàng)24項(xiàng)，進(jìn)一步減輕行業(yè)機(jī)構(gòu)報(bào)送負(fù)擔(dān)。本次將1項(xiàng)備案事項(xiàng)調(diào)整為報(bào)告事項(xiàng)，下放3項(xiàng)備案事項(xiàng)至派出機(jī)構(gòu)，簡化3項(xiàng)多頭報(bào)告事項(xiàng)。同時(shí)，對20項(xiàng)報(bào)備主體相同、內(nèi)容一致的事項(xiàng)予以吸收整合。

　　　　圖片來源：監(jiān)管通報(bào)

　　通報(bào)表示，自2019年下半年以來，經(jīng)過四次清理，除少量確有必要的事項(xiàng)外，存量證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)備案報(bào)告事項(xiàng)均不存在多頭報(bào)備情形。除部分重大事項(xiàng)外，絕大多數(shù)備案報(bào)告事項(xiàng)均向派出機(jī)構(gòu)報(bào)備，有利于進(jìn)一步發(fā)揮屬地監(jiān)管效能，優(yōu)化監(jiān)管資源配置。

　　取消資產(chǎn)管理計(jì)劃終止備案

　　具體來看，此前資產(chǎn)管理產(chǎn)品設(shè)立、資產(chǎn)管理合同變更、資產(chǎn)管理計(jì)劃終止都需要向基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，取消資產(chǎn)管理計(jì)劃終止備案，調(diào)整為報(bào)告事項(xiàng)，合并入資產(chǎn)管理計(jì)劃清算結(jié)果報(bào)告事項(xiàng)。

　　下放三項(xiàng)備案事項(xiàng)至派出機(jī)構(gòu)。第一，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)對境外子公司增資，或者依法為境外子公司提供融資、擔(dān)保以及其他類似增信措施備案，增資事項(xiàng)向證監(jiān)會(huì)備案，其他事項(xiàng)向派出機(jī)構(gòu)備案。第二，境外子公司在境內(nèi)設(shè)立機(jī)構(gòu)，從事后臺(tái)支持或者輔助等中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可活動(dòng)的，調(diào)整為向派出機(jī)構(gòu)備案，境外子公司再設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)仍向證監(jiān)會(huì)備案。第三，代表基金份額10%以上的基金份額持有人自行召開持有人大會(huì)情況備案，調(diào)整為向派出機(jī)構(gòu)備案。

　　　　圖片來源：監(jiān)管通報(bào)

　　此外，資產(chǎn)管理計(jì)劃信息披露文件報(bào)告，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資不符合法定或約定比例且確有特殊事由未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成調(diào)整的、資管計(jì)劃出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件、資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作中重大情況存在合規(guī)管理問題報(bào)告，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)資管計(jì)劃銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問違法違規(guī)行為，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)方參與本機(jī)構(gòu)設(shè)立的資產(chǎn)管理計(jì)劃、資管計(jì)劃從事重大關(guān)聯(lián)交易情況報(bào)告等，合并為報(bào)告事項(xiàng)“資產(chǎn)管理計(jì)劃重大事項(xiàng)報(bào)告”。

　　與基金相關(guān)的調(diào)整還包括：基金管理人、基金托管人日常使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金情況報(bào)告，基金管理人風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金被查封、扣押、凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行情況報(bào)告，合并為報(bào)告事項(xiàng)“基金管理人、基金托管人風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金相關(guān)情況報(bào)告；基金管理公司與基金服務(wù)機(jī)構(gòu)簽署委托協(xié)議報(bào)告，基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)事項(xiàng)報(bào)告，合并為報(bào)告事項(xiàng)”基金管理公司、基金管理人與基金服務(wù)機(jī)構(gòu)簽署委托協(xié)議或變更基金服務(wù)機(jī)構(gòu)報(bào)告“；基金管理公司股東相關(guān)情況報(bào)告，基金管理公司變更、撤銷分支機(jī)構(gòu)及設(shè)立、變更或者撤銷辦事處報(bào)告，基金管理公司處置子公司方案報(bào)告，合并為報(bào)告事項(xiàng)”基金管理公司股東及組織架構(gòu)變更情況報(bào)告。

　　多項(xiàng)調(diào)整涉及證券公司

　　此外，3項(xiàng)簡化內(nèi)容以及20項(xiàng)合并報(bào)告內(nèi)容中，有多條涉及證券公司。

　　例如，證券公司設(shè)立管理委員會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)等機(jī)構(gòu)行使總經(jīng)理職權(quán)的，其組成人員備案，合并入備案事項(xiàng)“證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職”中。

　　證券公司關(guān)聯(lián)方專項(xiàng)監(jiān)管報(bào)表合并進(jìn)“報(bào)告事項(xiàng)通過CISP系統(tǒng)和FIRST系統(tǒng)向監(jiān)管部門報(bào)送”，關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)情況報(bào)告合并在年度審計(jì)報(bào)告中。

　　證券公司股東及其實(shí)際控制人重大違法違規(guī)行為、重大事項(xiàng)報(bào)告，證券公司董監(jiān)高、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)公司有侵害客戶合法權(quán)益等違法違規(guī)行為的報(bào)告，證券公司因特殊情形延期召開股東會(huì)年會(huì)，以及證券公司監(jiān)事會(huì)對于董事會(huì)、高級管理人員的重大違法違規(guī)行為，合并為報(bào)告事項(xiàng)“證券公司，股東及其實(shí)際控制人，董監(jiān)高等違法違規(guī)事項(xiàng)報(bào)告；證券公司因特殊情形延期召開股東會(huì)年會(huì)報(bào)告”。

　　此外，通報(bào)對證券公司申請使用投保基金進(jìn)行流動(dòng)性支持等事項(xiàng)，及證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)等事項(xiàng)的報(bào)告，也進(jìn)行了簡化與合并。