東吳證券于2024年4月16日發(fā)布公告，據(jù)公告內(nèi)容，公司當天收到了中國證監(jiān)會發(fā)出的《立案告知書》。

　　具體而言，東吳證券被指控在為國美通訊和紫鑫藥業(yè)兩家公司進行非公開發(fā)行股票的保薦工作中未能充分履行其勤勉盡責(zé)的義務(wù)。

　　根據(jù)公告披露的信息，證監(jiān)會在審查過程中發(fā)現(xiàn)東吳證券可能存在違反相關(guān)法律法規(guī)的行為，這些行為可能涉及到在保薦過程中的疏漏或不當行為。證監(jiān)會依照法定程序，于2024年4月8日決定對東吳證券立案調(diào)查。

　　在調(diào)查期間，證監(jiān)會將對東吳證券的相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行全面的審查，包括但不限于其內(nèi)部控制機制、風(fēng)險管理流程、以及與國美通訊和紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行股票相關(guān)的所有文件和交易記錄。此外，證監(jiān)會還可能要求東吳證券提供相關(guān)的業(yè)務(wù)資料、員工訪談以及其他可能涉及的證據(jù)。

　　據(jù)悉，紫鑫藥業(yè)于2007年3月2日上市，由東吳證券保薦，已于2023年7月28日被深圳證券交易所決定終止上市，并于同年8月4日摘牌。

　　國美通訊(現(xiàn)ST美訊)于1996年4月18日上市，由東吳證券保薦，公司于2023年5月5日因連續(xù)3個會計年度扣除非經(jīng)常性損益前后凈利潤孰低者均為負值“戴帽”。