廣東【海川智能(300720)、股吧】機(jī)器股份有限公司

　　關(guān)于使用部分閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理到期贖回并繼續(xù)購(gòu)買(mǎi)的公告

　　本公司及董事會(huì)全體人員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　廣東海川智能機(jī)器股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2019年4月25日召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議及2019年5月17日召開(kāi) 的2018年年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于增加使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理額度的議案》，同意公司使用自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的額度不超過(guò)人民幣20,000萬(wàn)元。在上述額度內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用，授權(quán)期限為自公司股東大會(huì)審議通過(guò)本議案之日起1年內(nèi)有效。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2019年4月26日及2019年5月18日在巨潮資訊網(wǎng)上刊登的《第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議決議公告》（公告編號(hào)：2019-012號(hào)）、《第三屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議決議公告》（        公告編號(hào)：2019-013號(hào)）及《2018年年度股東大會(huì)決議公告》（公告編號(hào)：2019-027號(hào)）。

　　截至本公告日，在以上決議授權(quán)范圍內(nèi)，公司已根據(jù)經(jīng)營(yíng)情況使用部分閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2019年6月12日、2019年6月14日、2019年8月6日及2019年9月10日在巨潮資訊網(wǎng)上刊登的《關(guān)于使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理進(jìn)展的公告》（公告編號(hào)：2019-031號(hào)）、《關(guān)于使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理進(jìn)展的公告》（公告編號(hào)：2019-032號(hào)）、《關(guān)于使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理進(jìn)展的公告》（公告編號(hào)：2019-045號(hào)）及《關(guān)于使用部分閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理到期贖回的公告》（公告編號(hào)：2019-059號(hào)），其中部分現(xiàn)金管理已經(jīng)到期，現(xiàn)就相關(guān)事項(xiàng)的最新進(jìn)展公告如下：

　　一、使用部分閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理到期贖回并繼續(xù)購(gòu)買(mǎi)的情況：

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　　截至2019年9月12日，上述現(xiàn)金管理已到期，公司已將上述現(xiàn)金管理的本金及投資收益2,019.16萬(wàn)元全部收回，同時(shí)繼續(xù)使用該部分閑置自有資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品，具體情況如下：

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　　二、截止公告日，公司累計(jì)使用部分閑自有集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況：

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　　備注：“招行佛山大瀝支行”即“招商銀行(35.000, -0.29, -0.82%)佛山分行大瀝支行”的簡(jiǎn)稱；

　　“順德農(nóng)商行”即“廣東順德農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司”的簡(jiǎn)稱；

　　“交行佛山分行”即“交通銀行(5.610, -0.02, -0.36%)股份有限公司佛山分行”的簡(jiǎn)稱。

　　截至公告日，公司使用部分閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理尚未到期的金額5,000萬(wàn)元。

　　三、備查文件

　　相關(guān)業(yè)務(wù)憑證。

　　特此公告。

　　廣東海川智能機(jī)器股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2019年9月12日

　　證券代碼：300720                 證券簡(jiǎn)稱：海川智能             公告編號(hào)：2019-061號(hào)

　　廣東海川智能機(jī)器股份有限公司

　　關(guān)于2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期采用自主行權(quán)模式的提示性公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　廣東海川智能機(jī)器股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2019年7月3日召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第六次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的議案》及《關(guān)于2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期選擇自主行權(quán)模式的議案》，同意2018年度績(jī)效考核合格的25名激勵(lì)對(duì)象在第一個(gè)行權(quán)期內(nèi)選擇自主行權(quán)模式行權(quán)，可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為68.25萬(wàn)份，行權(quán)價(jià)格為25.21元/股。

　　公司于2019年8月27日召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第七次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo)2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分已授予股票期權(quán)暨調(diào)整首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)相關(guān)事項(xiàng)的議案》，因1名激勵(lì)對(duì)象由于個(gè)人原因離職，不再符合本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件，根據(jù)公司《2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定，公司需注銷(xiāo)3萬(wàn)份已授予的股票期權(quán)，其中包含離職對(duì)象第一個(gè)行權(quán)期內(nèi)可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量1.05萬(wàn)份。本次注銷(xiāo)完成后，公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)的股票期權(quán)數(shù)量為192萬(wàn)份，激勵(lì)對(duì)象為24人，首次授予期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量為67.20萬(wàn)份。

　　具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司2019年8月28日刊登于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上的公告。

　　一、股票期權(quán)可行權(quán)情況

　　1、期權(quán)簡(jiǎn)稱：海川JLC1

　　2、期權(quán)代碼：036297

　　3、行權(quán)價(jià)格：25.21元/股

　　4、行權(quán)期限：2019年7月23日至2020年7月22日（根據(jù)可行權(quán)日必須為交易日的規(guī)定以及自主行權(quán)業(yè)務(wù)辦理的實(shí)際情況，實(shí)際可行權(quán)期限為2019年9月17日至2020年7月22日）。

　　二、股票期權(quán)自主行權(quán)安排情況

　　1、激勵(lì)對(duì)象在第一個(gè)行權(quán)期可自主行權(quán)67.20萬(wàn)份股票期權(quán)，可行權(quán)激勵(lì)對(duì)象及可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量為：

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　　2、行權(quán)期內(nèi)，公司激勵(lì)對(duì)象在符合規(guī)定的有效期內(nèi)可通過(guò)選定承辦券商（光大證券(12.270, -0.13, -1.05%)股份有限公司）系統(tǒng)自主進(jìn)行申報(bào)行權(quán)。

　　3、可行權(quán)日必須為交易日，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)：

　?。ㄒ唬┕径ㄆ趫?bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算，至公告前一日；

　?。ǘ┕緲I(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi)；

　?。ㄈ┳钥赡軐?duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后二個(gè)交易日內(nèi)；

　?。ㄋ模┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所規(guī)定的其它期間。

　　三、自主行權(quán)模式對(duì)期權(quán)估值方法及對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生的影響

　　公司在授權(quán)日采用Black-Scholes期權(quán)定價(jià)模型確定股票期權(quán)在授權(quán)日的公允價(jià)值，根據(jù)股票期權(quán)的會(huì)計(jì)處理方法，在授予日后，不需要對(duì)股票期權(quán)進(jìn)行重新估值，即行權(quán)模式的選擇不會(huì)對(duì)股票期權(quán)的定價(jià)造成影響。股票期權(quán)選擇自主行權(quán)模式不會(huì)對(duì)股票期權(quán)的定價(jià)及會(huì)計(jì)核算造成實(shí)質(zhì)影響。根據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，假設(shè)本次可行權(quán)的股票期權(quán)全部行權(quán)，公司凈資產(chǎn)將因此增加16,941,120元，其中：總股本增加67.20萬(wàn)股，資本公積增加16,269,120元。具體影響以經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

　　四、其他說(shuō)明

　　1、本次自主行權(quán)將在公司向深圳證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司申請(qǐng)辦理完成相關(guān)手續(xù)后生效；

　　2、公司已與激勵(lì)對(duì)象就自主行權(quán)模式及承辦券商的選擇達(dá)成一致，并明確約定了各方權(quán)利及義務(wù)。承辦券商在業(yè)務(wù)承諾書(shū)中承諾其向本公司和激勵(lì)對(duì)象提供的自主行權(quán)業(yè)務(wù)系統(tǒng)完全符合自主行權(quán)業(yè)務(wù)操作及相關(guān)合規(guī)性要求；

　　3、公司將在定期報(bào)告或臨時(shí)報(bào)告中披露公司股權(quán)激勵(lì)對(duì)象變化、股票期權(quán)重要參數(shù)調(diào)整情況、激勵(lì)對(duì)象自主行權(quán)情況以及公司股份變動(dòng)情況等信息。

　　特此公告。

　　廣東海川智能機(jī)器股份有限公司董事會(huì)

　　2019年9月12日