北京國楓律師事務(wù)所關(guān)于上海漢鐘精機(jī)股份有限公司2019 年第一次臨時股東大會的法律意見書

　　國楓律股字[2019]A0485號

　　致：上海漢鐘精機(jī)股份有限公司（貴公司）

　　根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《上市公司股東大會規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡稱“《從業(yè)辦法》”）及貴公司章程（以下簡稱“《公司章程》”）等有關(guān)規(guī)定，本所指派律師出席貴公司 2019 年第一次臨時股東大會（以下簡稱“本次會議”），并出具本法律意見書。

　　本所律師已經(jīng)按照《股東大會規(guī)則》的要求對貴公司本次會議的真實(shí)性、合法性進(jìn)行查驗(yàn)并發(fā)表法律意見；本法律意見書中不存在虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。

　　本法律意見書僅供貴公司本次會議之目的使用，不得被任何人用于其他任何目的。本所律師同意將本法律意見書隨貴公司本次會議決議一起予以公告。

　　根據(jù)《證券法》第二十條第二款、《股東大會規(guī)則》第五條、《從業(yè)辦法》的相關(guān)要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，本所律師對貴公司提供的有關(guān)文件和有關(guān)事項進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)出具法律意見如下：

　　一、本次會議的召集、召開程序

　　（一）本次會議的召集

　　經(jīng)查驗(yàn)，本次會議由貴公司第五屆董事會第十一次會議決定召開并由董事會召集。貴公司董事會于2019年8月24日在巨潮資訊網(wǎng)網(wǎng)站、深圳證券交易所網(wǎng)站（公開發(fā)布了《上海漢鐘精機(jī)股份有限公司關(guān)于召開2019年第一次臨時股東大會的通知》，該通知載明了本次會議現(xiàn)場會議召開的時間、地點(diǎn)，網(wǎng)絡(luò)投票的時間及具體操作流程，股東有權(quán)親自或委托代理人出席股東大會并行使表決權(quán)，有權(quán)出席本次會議股東的股權(quán)登記日及登記辦法、聯(lián)系地址、聯(lián)系人等事項，同時列明了本次會議的審議事項并對有關(guān)議案的內(nèi)容進(jìn)行了充分披露。

　?。ǘ┍敬螘h的召開

　　貴公司本次會議以現(xiàn)場投票表決和網(wǎng)絡(luò)投票表決相結(jié)合的方式召開。

　　本次會議的現(xiàn)場會議于2019年9月19日下午14:30在上海市金山區(qū)楓涇鎮(zhèn)亭楓公路8289號如期召開，由貴公司董事長余昱暄先生主持。本次會議通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時間為2019年9月19日上午9:30-11:30和下午13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)投票的具體時間為2019年9月18日下午15:00至2019年9月19日下午15:00期間的任意時間。

　　經(jīng)查驗(yàn)，貴公司本次會議召開的時間、地點(diǎn)、方式及會議內(nèi)容與會議通知所載明的相關(guān)內(nèi)容一致。

　　綜上所述，貴公司本次會議的通知和召集、召開程序符合有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。

　　二、本次會議召集人和出席會議人員的資格

　　本次會議的召集人為貴公司董事會，符合法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》規(guī)定的召集人的資格。

　　根據(jù)出席本次會議現(xiàn)場會議股東的簽名、授權(quán)委托書、相關(guān)股東身份證明文件、深圳證券信息有限公司反饋的網(wǎng)絡(luò)投票統(tǒng)計結(jié)果，截至本次會議股權(quán)登記日的股東名冊并經(jīng)貴公司及本所律師查驗(yàn)確認(rèn)，本次會議通過現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)投票的股東（股東代理人）合計26人，代表股份332,666,746股，占貴公司股份總數(shù)的62.1495%。除貴公司股東（股東代理人）外，出席本次會議的人員還有貴公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及本所經(jīng)辦律師。

　　經(jīng)查驗(yàn)，上述出席本次會議現(xiàn)場會議人員的資格符合有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，合法有效；上述參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東的資格已由深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)證。

　　三、本次會議的表決程序和表決結(jié)果

　　經(jīng)查驗(yàn)，本次會議審議及表決的事項為貴公司已公告的會議通知中所列明的全部議案。本次會議經(jīng)逐項審議，依照《公司章程》所規(guī)定的表決程序，表決了以下議案：

　　1.表決通過了《關(guān)于公司回購注銷部分限制性股票及調(diào)整回購價格的議案》表決結(jié)果：同意332,240,168股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.8718%；反對60,478股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0182%；棄權(quán)366,100股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.1101%。

　　2.表決通過了《關(guān)于修訂〈公司章程〉的議案》

　　表決結(jié)果：同意332,240,168股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.8718%；反對60,478股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0182%；棄權(quán)366,100股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.1101%。

　　本所律師、現(xiàn)場推舉的兩名股東代表與監(jiān)事代表共同負(fù)責(zé)計票、監(jiān)票。現(xiàn)場會議表決票當(dāng)場清點(diǎn)，經(jīng)與網(wǎng)絡(luò)投票表決結(jié)果合并統(tǒng)計確定最終表決結(jié)果后予以公布。貴公司對相關(guān)議案的中小投資者表決情況單獨(dú)計票并單獨(dú)披露表決結(jié)果。

　　經(jīng)查驗(yàn)，上述議案均由出席本次會議股東（股東代理人）所持有效表決權(quán)的三分之二以上通過。

　　綜上所述，本次會議的表決程序和表決結(jié)果符合法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，合法有效。

　　四、結(jié)論性意見

　　綜上所述，本所律師認(rèn)為，貴公司本次會議的通知和召集、召開程序符合法律、行政法規(guī)、《上市公司股東大會規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定，本次會議的召集人和出席會議人員的資格以及本次會議的表決程序和表決結(jié)果均合法有效。

　　本法律意見書一式肆份。

　　（此頁無正文，為《北京國楓律師事務(wù)所關(guān)于上海漢鐘精機(jī)股份有限公司2019年第一次臨時股東大會的法律意見書》的簽署頁）

　　負(fù)責(zé)人_________________

　　張利國

　　北京國楓律師事務(wù)所經(jīng)辦律師________________臧欣

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　　成威

　　2019 年 9 月 19 日