【陜西煤業(yè)(601225)、股吧】股份有限公司

　　第三屆董事會第九次會議決議公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　一、董事會會議召開情況

　　陜西煤業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆董事會第九次會議通知于2019年10月18日以書面方式送達，會議于2019年10月21日以通訊方式召開。會議應參加表決的董事7名，實際表決的董事7名。公司監(jiān)事、董事會秘書、高級管理人員等有關人員列席了會議，公司董事長閔龍先生為本次會議主持人。本次會議的召開程序及出席董事人數(shù)符合《中華人民共和國公司法》等法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。

　　二、董事會會議審議情況

　　經(jīng)與會董事一致同意，會議形成決議如下：

　　1、 通過《關于為控股子公司提供擔保的議案》

　　贊成票：6票， 反對票：0票， 棄權票：0票。

　　同意《關于為控股子公司提供擔保的議案》。本議案涉及公司與【瑞茂通(600180)、股吧】(7.350, 0.05, 0.68%)之間的關聯(lián)交易事項，關聯(lián)獨立董事萬永興需回避表決，其他獨立董事對本議案發(fā)表了同意的獨立意見。

　　本議案尚需提交公司股東大會審議。

　　2、 通過《關于調(diào)整2019年度日常關聯(lián)交易預計發(fā)生金額的議案》

　　贊成票：4票， 反對票：0票， 棄權票：0票。

　　同意《關于調(diào)整2019年度日常關聯(lián)交易預計發(fā)生金額的議案》。本議案涉及公司與控股股東陜煤集團之間的關聯(lián)交易事項，關聯(lián)董事閔龍、王世斌、李向東對本議案進行了回避表決，公司獨立董事對本議案發(fā)表了同意的獨立意見。

　　本議案尚需提交公司股東大會審議。

　　3、 通過《關于增加控股子公司2019年度關聯(lián)交易預計的議案》

　　贊成票：6票， 反對票：0票， 棄權票：0票。

　　同意《關于增加控股子公司2019年度關聯(lián)交易預計的議案》本議案涉及公司與瑞茂通之間的關聯(lián)交易事項，關聯(lián)獨立董事萬永興需回避表決，其他獨立董事對本議案發(fā)表了同意的獨立意見。

　　本議案尚需提交公司股東大會審議。

　　4、 通過《關于提請召開2019年第一次臨時股東大會的議案》

　　贊成票：7票， 反對票：0票， 棄權票：0票。

　　同意召開2019年第一次臨時股東大會，有關2019年第一次臨時股東大會的具體召開時間、地點、擬審議議案等事宜授權公司董事長閔龍先生酌情決定并以最終發(fā)出的股東大會通知為準。

　　三、上網(wǎng)公告附件

　　1、 獨立董事關于為控股子公司提供擔保的獨立意見

　　2、 獨立董事關于調(diào)整2019年度日常關聯(lián)交易預計控制數(shù)的獨立意見

　　3、 獨立董事關于增加控股子公司2019年度關聯(lián)交易預計的獨立意見的獨立意見

　　4、 獨立董事關于同意將關聯(lián)交易議案提交董事會審議的函

　　特此公告。

　　陜西煤業(yè)股份有限公司

　　2019年10月21日

　　證券代碼：601225    證券簡稱：陜西煤業(yè) 公告編號： 2019-031

　　陜西煤業(yè)股份有限公司

　　第三屆監(jiān)事會第七次會議決議公告

　　本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　一、監(jiān)事會會議召開情況

　　陜西煤業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆監(jiān)事會第七次會議通知于2019年10月18日以書面方式送達，會議于2019年10月21日以通訊方式召開。會議應參加表決的監(jiān)事3名，實際表決的監(jiān)事3名。公司監(jiān)事長李振東先生為本次會議主持人。本次會議的召開程序及出席監(jiān)事人數(shù)符合《中華人民共和國公司法》等法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。

　　二、監(jiān)事會會議審議情況

　　經(jīng)與會監(jiān)事一致同意，會議形成決議如下：

　　1、 通過《關于為控股子公司提供擔保的議案》

　　贊成票：3票， 反對票：0票， 棄權票：0票。

　　同意《關于為控股子公司提供擔保的議案》。

　　2、 通過《關于調(diào)整2019年度日常關聯(lián)交易預計發(fā)生金額的議案》

　　贊成票：3票， 反對票：0票， 棄權票：0票。

　　同意《關于調(diào)整2019年度日常關聯(lián)交易預計發(fā)生金額的議案》。

　　3、 通過《關于增加控股子公司2019年度關聯(lián)交易預計的議案》

　　贊成票：3票， 反對票：0票， 棄權票：0票。

　　同意《關于增加控股子公司2019年度關聯(lián)交易預計的議案》。

　　特此公告。

　　陜西煤業(yè)股份有限公司

　　2019年10月21日

　　證券代碼：601225 證券簡稱：陜西煤業(yè) 公告編號： 2019-032

　　陜西煤業(yè)股份有限公司為控股子公司提供擔保暨關聯(lián)交易的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　重要內(nèi)容提示:

　　●被擔保人名稱：陜西陜煤供應鏈管理公司

　　●本次擔保金額為10億元，截止本公告披露之日，陜西煤業(yè)股份有限公司未為陜西陜煤供應鏈管理公司提供過擔保。

　　●本次擔保構成關聯(lián)交易。

　　●本次擔保是否有反擔保：是。

　　●對外擔保逾期的累計數(shù)量：無。

　　一、擔保情況概述

　?。ㄒ唬；厩闆r

　　陜西煤業(yè)股份有限公司（以下簡稱“陜西煤業(yè)”或“公司”）于2019年10月21日召開了公司第三屆董事會第九次會議，審議通過了《關于為控股子公司提供擔保的議案》，公司控股子公司陜西陜煤供應鏈管理公司（以下簡稱“供應鏈公司”）擬分別向中國建設銀行(7.440, 0.01, 0.13%)股份有限公司西安和平路支行、中國銀行(3.730, -0.02, -0.53%)股份有限公司鼓樓支行各開立信用證額度5億元，共計10億元，公司作為供應鏈公司控股股東，為支持供應鏈公司業(yè)務發(fā)展，該信用證由公司提供全額擔保，擔?？傤~為10億元人民幣，擔保期限為1年，在擔保期限內(nèi)，供應鏈公司可循環(huán)使用授信額度。

　　本次擔保事項涉及關聯(lián)交易事項，尚待提交公司2019年第一次臨時股東大會審議。

　?。ǘ╆P聯(lián)交易概述

　　陜西煤業(yè)控股供應鏈公司51%股份，瑞茂通持股供應鏈公司49%股份，本公司獨立董事萬永興為瑞茂通的實際控制人，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，瑞茂通為公司關聯(lián)方，公司為供應鏈公司提供超過持股比例的擔保，瑞茂通按照持股比例提供反擔保，本次擔保構成關聯(lián)交易。

　?。ㄈ╆P聯(lián)方介紹

　　關聯(lián)方名稱：瑞茂通供應鏈管理股份有限公司

　　公司類型：股份有限公司

　　住所：煙臺市牟平區(qū)養(yǎng)馬島駝峰路84號

　　法定代表人：燕剛

　　注冊資本：101,647.746萬元人民幣

　　成立日期：1998年6月25日

　　經(jīng)營范圍：煤炭批發(fā)經(jīng)營；資產(chǎn)管理；煤炭信息咨詢，煤炭供應鏈管理。(依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關部門批準后方可開展經(jīng)營活動)。

　　經(jīng)營數(shù)據(jù)：瑞茂通2018年營業(yè)收入381億元；凈利潤4.75億元；2018年末總資產(chǎn)206億元；凈資產(chǎn)57.08億元。

　　二、被擔保人基本情況

　　被擔保人名稱：陜西陜煤供應鏈管理公司

　　公司類型：其他有限責任公司

　　住所：陜西省西安市國家民用航天產(chǎn)業(yè)基地神舟四路航創(chuàng)廣場C座七樓708-2

　　法定代表人：李策

　　注冊資本：400,000萬元人民幣

　　成立日期：2019年8月26日

　　經(jīng)營范圍：供應鏈管理。（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關部門批準后方可開展經(jīng)營活動）。

　　股權結構：陜西煤業(yè)持有其51%的股權，瑞茂通持有其49%的股權。

　　供應鏈公司成立不足一年，暫無最近一年又一期財務報表。

　　三、擔保協(xié)議的主要內(nèi)容

　　1、擔保額度：10億元

　　2、擔保方式：連帶責任擔保

　　3、擔保期限：經(jīng)公司2019年第一次臨時股東大會批準之日起，公司為供應鏈公司提供一年期限的擔保。

　　4、反擔保：瑞茂通以其持有的供應鏈公司49%的股權提供質(zhì)押反擔保，反擔保范圍為擔保協(xié)議履行的不超過4.9億元部分的責任保證。

　　四、關聯(lián)交易的審批

　　公司董事會于2019年10月21日召開第三屆董事會第九次會議，審議了《關于為控股子公司提供擔保的議案》，關聯(lián)獨立董事萬永興回避表決。經(jīng)非關聯(lián)董事6人投票表決通過該議案。

　　公司獨立董事李金峰、盛秀玲對該關聯(lián)交易予以事前認可，同意將前述議案提交董事會審議表決，并對該項交易發(fā)表如下獨立意見：

　　1、供應鏈公司因經(jīng)營資金需求，公司為其開立銀行信用證提供擔保，上述擔保有利于其經(jīng)營業(yè)務的有序開展，符合公司經(jīng)營實際和整體發(fā)展戰(zhàn)略。

　　2、公司對供應鏈公司的經(jīng)營狀況、資信及償還債務能力有充分的了解，其財務風險處于可控制的范圍之內(nèi)。公司本次擔保行為嚴格遵循了法律、法規(guī)及《公司章程》的相關規(guī)定，表決程序合法，未發(fā)現(xiàn)損害公司和公司股東、特別是中小股東利益的情況。

　　本次擔保事項尚待公司2019年第一次臨時股東大會審議通過。

　　五、董事會意見

　　供應鏈公司是納入公司合并報表范圍的控股子公司，其穩(wěn)定發(fā)展有利于公司整體利益，本次擔保的風險處于可控制范圍之內(nèi)且瑞茂通為公司提供股權質(zhì)押反擔保。鑒于此，為了支持供應鏈公司的業(yè)務發(fā)展，董事會同意公司為其開立信用證提供總額為10億元的擔保。

　　六、累計對外擔保數(shù)量及逾期擔保的數(shù)量

　　截至本公告披露之日，公司及全資或控股子公司對外擔保總額為29億元，占公司最近一期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)5,066,441.26萬元的5.72%，全部為對全資或控股子公司提供的擔保，無逾期對外擔保，也無涉及訴訟的對外擔保。

　　七、上網(wǎng)公告附件

　　1、獨立董事關于關聯(lián)交易的事先認可意見

　　2、獨立董事關于為控股子公司提供擔

　　保的獨立意見

　　八、備查文件

　　公司第三屆董事會第九次會議決議、公司第三屆監(jiān)事會第七次會議決議

　　特此公告。

　　陜西煤業(yè)股份有限公司

　　2019年10月21日

　　證券代碼：601225 證券簡稱：陜西煤業(yè) 公告編號： 2019-033

　　陜西煤業(yè)股份有限公司

　　關于調(diào)整2019年度日常關聯(lián)交易預計發(fā)生金額的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　重要內(nèi)容提示:

　　●本次調(diào)整2019年度日常關聯(lián)交易預計事項尚需提交2019年第一次臨時股東大會審議。

　　●公司與關聯(lián)方發(fā)生的日常關聯(lián)交易系按照公開、公平、公正的原則進行，不會對公司的獨立性與公司持續(xù)經(jīng)營能力產(chǎn)生影響，不會對關聯(lián)方形成依賴。

　　●需要提請投資者注意的其他事項：無。

　　一、2019年日常關聯(lián)交易的預計情況

　　（一）日常關聯(lián)交易履行的審議程序

　　公司于2019年10月21日召開第三屆董事會第九次會議，會議審議通過了《關于調(diào)整2019年度日常關聯(lián)交易預計發(fā)生金額的議案》，其中關聯(lián)董事閔龍、王世斌、李向東回避表決。公司獨立董事對上述議案進行了事前認可并發(fā)表以下獨立意見：

　　公司與陜煤集團之間的日常關聯(lián)交易遵循了公平交易的市場原則，不存在損害上市公司及中小股東利益的情形，本次調(diào)整2019年度日常關聯(lián)交易預計發(fā)生金額是根據(jù)雙方截止到2019年9月末日常關聯(lián)交易的實際發(fā)生情況做出的調(diào)整，是雙方正常業(yè)務所需。本次調(diào)整2019年度日常關聯(lián)交易預計發(fā)生金額的表決程序符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司章程》等有關關聯(lián)交易決策效力與程序的相關規(guī)定。同意董事會《關于調(diào)整2019年度日常關聯(lián)交易預計發(fā)生金額的議案》所涉及的事項，并提交公司股東大會進行審議。

　　本議案尚待公司2019年第一次臨時股東大會審議通過，關聯(lián)股東應對相關議案回避表決。

　?。ǘ┍敬握{(diào)整日常關聯(lián)交易預計金額和類別

　　根據(jù)交易雙方截止到2019年9月末日常關聯(lián)交易的實際發(fā)生情況，公司與陜西煤業(yè)化工集團有限責任公司（以下簡稱“陜煤集團”）及下屬企業(yè)煤炭采購量及金額實際發(fā)生數(shù)已接近年初預計的發(fā)生金額，根據(jù)雙方實際生產(chǎn)經(jīng)營需求，為后續(xù)業(yè)務的順利開展，需對雙方2019年度預計煤炭采購業(yè)務發(fā)生金額進行調(diào)整。調(diào)整情況如下：

　　單位：萬元

　　二、關聯(lián)方介紹和關聯(lián)關系

　　（一）關聯(lián)方的基本情況

　　公司名稱：陜西煤業(yè)化工集團有限責任公司

　　公司類型：有限責任公司(國有獨資)

　　注冊地址：陜西省西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號都市之門B座

　　法定代表人：楊照乾

　　注冊資本：1,000,000萬元人民幣

　　經(jīng)營范圍：煤炭開采、銷售、加工和綜合利用；煤化工產(chǎn)品、化學肥料和精細化工產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)及銷售；電力生產(chǎn)與供應；煤炭鐵路運輸（限自營鐵路）；機械加工；煤礦專用設備、儀器及配件制造與修理；煤炭、化工、煤機的科研設計；煤田地質(zhì)勘探；咨詢服務；煤及伴生礦物深加工；礦山工程及工業(yè)和民用建筑；機電設備安裝；礦井（建筑）工程設計；工程監(jiān)理；建材銷售；氣體產(chǎn)品的制造和銷售；火工、公路運輸；物資倉儲；高科技產(chǎn)業(yè)；農(nóng)林業(yè)；自營代理各類商品及技術的進出口，但國家限定公司經(jīng)營或禁止進出口的商品及技術除外。（其中煤炭開采、電力生產(chǎn)與供應、煤田地質(zhì)勘察、氣體產(chǎn)品制造、公路運輸項目由集團公司所屬企業(yè)憑許可證在有效期內(nèi)經(jīng)營）。（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關部門批準后方可開展經(jīng)營活動）。

　　截至2018年12月31日，陜煤集團的總資產(chǎn)為50,096,292.13萬元，凈資產(chǎn)為13,564,167.75萬元，主營業(yè)務收入為28,058,689.03萬元，凈利潤為1,012,447.60萬元。

　?。ǘ┡c公司的關聯(lián)關系

　　陜煤集團系公司控股股東，符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及《上海證券交易所上市公司關聯(lián)交易實施指引》規(guī)定的關聯(lián)關系情形。

　?。ㄈ┕九c陜煤集團的前期同類關聯(lián)交易執(zhí)行情況良好，陜煤集團依法存續(xù)且經(jīng)營正常，財務狀況較好，具備履約能力。

　　三、關聯(lián)交易主要內(nèi)容和定價原則

　?。ㄒ唬├m(xù)簽或繼續(xù)履行日常關聯(lián)交易協(xié)議

　　經(jīng)公司2008年度股東大會審議批準，公司與陜煤集團于2009年12月1日簽訂了《產(chǎn)品及服務互供協(xié)議》。2013年3月20日，經(jīng)公司2012年度股東大會審議批準，上述協(xié)議有效期延長至2015年12月31日。

　　經(jīng)公司2014年度股東大會審議批準，公司與陜煤集團于2015年10月28日簽訂了《產(chǎn)品及服務互供協(xié)議》，有效期至2018年12月31日。

　　2018年12月19日，經(jīng)公司2018年第二次臨時股東大會批準，公司與陜煤集團之間的《產(chǎn)品及服務互供協(xié)議》有效期延長至2021年12月31日，公司同時對《產(chǎn)品及服務互供協(xié)議》的內(nèi)容作出適當修改。

　　（二）《產(chǎn)品及服務互供協(xié)議》的主要內(nèi)容:

　　凡有政府定價的，執(zhí)行政府定價；沒有政府定價但有政府指導價的，執(zhí)行政府指導價；沒有政府定價和政府指導價的，執(zhí)行市場價（含招標價），沒有以上價格的情況下，按協(xié)議定價執(zhí)行。協(xié)議價格主要按照交易的生產(chǎn)成本價加服務費10-20%制定。

　　四、日常關聯(lián)交易的目的和對上市公司的影響

　　公司與控股股東及其下屬企業(yè)之間的關聯(lián)交易，是公司生產(chǎn)、經(jīng)營活動的重要組成部分，是公司合理配置資源、降低經(jīng)營成本的重要手段，對公司有著重大而積極的影響。各項日常關聯(lián)交易的定價政策體現(xiàn)公平合理原則，符合公司及全體股東利益；日常關聯(lián)交易不會對公司現(xiàn)在及將來的財務狀況、經(jīng)營成果產(chǎn)生不利影響；公司與控股股東在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、機構、財務等方面獨立，日常關聯(lián)交易不會對公司獨立性產(chǎn)生影響，公司業(yè)務沒有因日常關聯(lián)交易而對控股股東形成依賴。

　　五、上網(wǎng)公告附件

　　1、獨立董事關于關聯(lián)交易的事先認可意見

　　2、獨立董事關于調(diào)整2019年度日常關聯(lián)交易預計發(fā)生金額的獨立意見

　　六、備查文件

　　公司第三屆董事會第九次會議決議、第三屆監(jiān)事會第七次會議決議

　　特此公告。

　　陜西煤業(yè)股份有限公司

　　2019年10月21日

　　證券代碼：601225 證券簡稱：陜西煤業(yè) 公告編號： 2019-034

　　陜西煤業(yè)股份有限公司

　　關于增加控股子公司2019年度關聯(lián)

　　交易預計的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　重要內(nèi)容提示:

　　●本次增加控股子公司2019年度關聯(lián)交易預計事項尚需提交2019年第一次臨時股東大會審議。

　　●增加關聯(lián)交易預計金額對上市公司的影響：公司控股子公司陜西陜煤供應鏈管理有限公司（以下簡稱“供應鏈公司”）與瑞茂通供應鏈管理股份有限公司及其下屬企業(yè)（以下簡稱“瑞茂通”）的關聯(lián)交易系經(jīng)營業(yè)務所需，有利于拓展公司的煤炭供應鏈業(yè)務發(fā)展。

　　●需要提請投資者注意的其他事項：無。

　　一、預計增加控股子公司2019年度關聯(lián)交易的預計情況

　　(一) 日常關聯(lián)交易履行的審議程序

　　公司于2019年10月21日召開第三屆董事會第九次會議，會議審議通過了《關于增加控股子公司2019年度關聯(lián)交易預計的議案》，其中關聯(lián)獨立董事萬永興回避表決。公司其他獨立董事對上述議案進行了事前認可并發(fā)表以下獨立意見：

　　公司控股子公司與瑞茂通之間的關聯(lián)交易遵循了公平交易的市場原則，不存在損害相關各方及股東利益的情形，本次增加控股子公司2019年度關聯(lián)交易預計金額是雙方正常業(yè)務所需，相關表決程序符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司章程》的相關規(guī)定。同意董事會《關于增加控股子公司2019年度關聯(lián)交易預計的議案》所涉及的事項，并提交公司股東大會進行審議。

　　本議案尚待公司2019年第一次臨時股東大會審議通過，關聯(lián)股東（如有）將在股東大會上對相關議案回避表決。

　　（二）本次日常關聯(lián)交易預計金額和類別

　　單位：萬元

　　二、關聯(lián)方介紹和關聯(lián)關系

　?。ㄒ唬╆P聯(lián)方的基本情況

　　公司名稱：瑞茂通供應鏈管理股份有限公司

　　公司類型：股份有限公司

　　注冊地址：煙臺市牟平區(qū)養(yǎng)馬島駝峰路84號

　　法定代表人：燕剛

　　注冊資本：101,647.746萬元人民幣

　　經(jīng)營范圍：煤炭批發(fā)經(jīng)營；資產(chǎn)管理；煤炭信息咨詢，煤炭供應鏈管理。(依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關部門批準后方可開展經(jīng)營活動)。

　　經(jīng)營數(shù)據(jù)：瑞茂通2018年營業(yè)收入381億元；凈利潤4.75億元；2018年末總資產(chǎn)206億元；凈資產(chǎn)57.08億元。

　?。ǘ┡c公司的關聯(lián)關系

　　供應鏈公司系公司與瑞茂通共同出資設立的公司，公司獨立董事萬永興為瑞茂通實際控制人，符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及《上海證券交易所上市公司關聯(lián)交易實施指引》規(guī)定的關聯(lián)關系情形。

　?。ㄈ┤鹈ㄒ婪ù胬m(xù)且經(jīng)營正常，財務狀況較好，具備履約能力。

　　三、關聯(lián)交易主要內(nèi)容和定價原則

　　供應鏈公司與瑞茂通及其下屬企業(yè)之間的關聯(lián)交易主要為煤炭購銷，系供應鏈公司基于日常生產(chǎn)經(jīng)營需要而發(fā)生的交易。上述各項日常關聯(lián)交易定價將秉承公正、公平、公開的原則，以市場公開、公允價格為基礎，由雙方協(xié)商確定交易價格。

　　四、日常關聯(lián)交易的目的和對上市公司的影響

　　本次調(diào)整系供應鏈公司基于與關聯(lián)方正常經(jīng)營發(fā)展需要的合理預計，方便供應鏈公司后續(xù)業(yè)務的順利開展，有利于拓展供應鏈公司的煤炭供應鏈業(yè)務發(fā)展。交易的風險可控，體現(xiàn)了公平交易的原則，定價原則以市場價格為依據(jù)，不會損害相關各方及其他股東的利益。

　　五、上網(wǎng)公告附件

　　1、獨立董事關于關聯(lián)交易的事先認可意見

　　2、獨立董事關于增加控股子公司2019年度關聯(lián)交易預計的獨立意見

　　七、備查文件

　　公司第三屆董事會第九次會議決議、第三屆監(jiān)事會第七次會議決議

　　特此公告。

　　陜西煤業(yè)股份有限公司

　　2019年10月21日

　　證券代碼：601225          證券簡稱：陜西煤業(yè)          公告編號：2019-035

　　陜西煤業(yè)股份有限公司關于召開2019年第一次臨時股東大會的通知

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●股東大會召開日期：2019年11月7日

　　●本次股東大會采用的網(wǎng)絡投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡投票系統(tǒng)

　　一、 召開會議的基本情況

　　(一) 股東大會類型和屆次

　　2019年第一次臨時股東大會

　　(二) 股東大會召集人：董事會

　　(三) 投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡投票相結合的方式

　　(四) 現(xiàn)場會議召開的日期、時間和地點

　　召開的日期時間：2019年11月7日9點00分

　　召開地點：陜西省西安市高新區(qū)錦業(yè)一路2號陜煤化大廈2310室

　　(五) 網(wǎng)絡投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時間。

　　網(wǎng)絡投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡投票系統(tǒng)

　　網(wǎng)絡投票起止時間：自2019年11月7日

　　至2019年11月7日

　　采用上海證券交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

　　(六) 融資融券、轉融通、約定購回業(yè)務賬戶和滬股通投資者的投票程序

　　涉及融資融券、轉融通業(yè)務、約定購回業(yè)務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡投票實施細則》等有關規(guī)定執(zhí)行。

　　(七) 涉及公開征集股東投票權

　　二、 會議審議事項

　　本次股東大會審議議案及投票股東類型

　　1、 各議案已披露的時間和披露媒體

　　上述議案1-5于2019年8月16日、10月18日刊載于上海證券交易所網(wǎng)站、中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報。

　　2、 特別決議議案：1

　　3、 對中小投資者單獨計票的議案：2、3、4、5.00

　　4、 涉及關聯(lián)股東回避表決的議案：3

　　應回避表決的關聯(lián)股東名稱：陜西煤業(yè)化工集團有限責任公司

　　5、 涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無

　　三、 股東大會投票注意事項

　　(一) 本公司股東通過上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡投票系統(tǒng)行使表決權的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進行投票。首次登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯(lián)網(wǎng)投票平臺網(wǎng)站說明。

　　(二) 股東通過上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡投票系統(tǒng)行使表決權，如果其擁有多個股東賬戶，可以使用持有公司股票的任一股東賬戶參加網(wǎng)絡投票。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股或相同品種優(yōu)先股均已分別投出同一意見的表決票。

　　(三) 股東所投選舉票數(shù)超過其擁有的選舉票數(shù)的，或者在差額選舉中投票超過應選人數(shù)的，其對該項議案所投的選舉票視為無效投票。

　　(四) 同一表決權通過現(xiàn)場、本所網(wǎng)絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以第一次投票結果為準。

　　(五) 股東對所有議案均表決完畢才能提交。

　　(六) 采用累積投票制選舉董事、獨立董事和監(jiān)事的投票方式，詳見附件2。

　　四、 會議出席對象

　　(一) 股權登記日收市后在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

　　(二) 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。

　　(三) 公司聘請的律師。

　　(四) 其他人員

　　五、 會議登記方法

　　登記時間：擬出席公司2019年第一次臨時股東大會的股東需于2019年11月5日或之前辦理登記手續(xù)。

　　登記地點：西安市錦業(yè)一路2號陜煤化大廈證券部

　　六、 其他事項

　　會議聯(lián)系方式：

　　聯(lián)系人：石敏

　　電話：029-81772581

　　電子郵件地址：zqb@shccig.com

　　傳真：029-81772581

　　本次股東大會會期預計半天，出席會議人員的交通及食宿費自理。

　　特此公告。

　　陜西煤業(yè)股份有限公司董事會

　　2019年10月21日

　　附件1：授權委托書

　　附件2：采用累積投票制選舉董事、獨立董事和監(jiān)事的投票方式說明

　　●      報備文件

　　提議召開本次股東大會的董事會決議

　　附件1：授權委托書

　　授權委托書

　　陜西煤業(yè)股份有限公司：

　　茲委托先生（女士）代表本單位（或本人）出席2019年11月7日召開的貴公司2019年第一次臨時股東大會，并代為行使表決權。

　　委托人持普通股數(shù)：

　　委托人持優(yōu)先股數(shù)：

　　委托人股東帳戶號：

　　委托人簽名（蓋章）：

　　受托人簽名：

　　委托人身份證號：

　　受托人身份證號：

　　委托日期：

　　年 月 日

　　備注：

　　委托人應在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。

　　附件2采用累積投票制選舉董事、獨立董事和監(jiān)事的投票方式說明

　　一、股東大會董事候選人選舉、獨立董事候選人選舉、監(jiān)事會候選人選舉作為議案組分別進行編號。投資者應針對各議案組下每位候選人進行投票。

　　二、申報股數(shù)代表選舉票數(shù)。對于每個議案組，股東每持有一股即擁有與該議案組下應選董事或監(jiān)事人數(shù)相等的投票總數(shù)。如某股東持有上市公司100股股票，該次股東大會應選董事10名，董事候選人有12名，則該股東對于董事會選舉議案組，擁有1000股的選舉票數(shù)。

　　三、股東應以每個議案組的選舉票數(shù)為限進行投票。股東根據(jù)自己的意愿進行投票，既可以把選舉票數(shù)集中投給某一候選人，也可以按照任意組合投給不同的候選人。投票結束后，對每一項議案分別累積計算得票數(shù)。

　　四、示例：

　　某上市公司召開股東大會采用累積投票制對進行董事會、監(jiān)事會改選，應選董事5名，董事候選人有6名；應選獨立董事2名，獨立董事候選人有3名；應選監(jiān)事2名，監(jiān)事候選人有3名。需投票表決的事項如下：

　　某投資者在股權登記日收盤時持有該公司100股股票，采用累積投票制，他（她）在議案4.00“關于選舉董事的議案”就有500票的表決權，在議案5.00“關于選舉獨立董事的議案”有200票的表決權，在議案6.00“關于選舉監(jiān)事的議案”有200票的表決權。

　　該投資者可以以500票為限，對議案4.00按自己的意愿表決。他（她）既可以把500票集中投給某一位候選人，也可以按照任意組合分散投給任意候選人。