證券代碼：688008         股票簡稱：【瀾起科技(688008)、股吧】         公告編號：2019-015

　　瀾起科技股份有限公司

　　關于公司2019年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　2019年10月21日，瀾起科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）召開第一屆董事會第十次會議及第一屆監(jiān)事會第六次會議，審議通過了《關于公司〈2019年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》等相關議案，并于2019年10月22日在上海證券交易所網站上披露了相關公告。

　　按照《上市公司信息披露管理辦法》、公司《信息披露制度》及相關內部保密制度的規(guī)定，公司對 2019 年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本次激勵計劃”）采取了充分必要的保密措施，同時對本次激勵計劃的內幕信息知情人進行了必要登記。根據《上市公司股權激勵管理辦法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、上海證券交易所《科創(chuàng)板上市公司信息披露工作備忘錄第四號——股權激勵信息披露指引》等規(guī)范性文件的要求，公司對本次激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票的情況進行自查，具體情況如下：

　　一、核查的范圍與程序

　　1、核查對象為本次激勵計劃的內幕信息知情人及所有激勵對象。

　　2、本次激勵計劃的內幕信息知情人和激勵對象均填報了《內幕信息知情人登記表》。

　　3、公司向中國證券登記結算有限公司上海分公司就核查對象在本次激勵計劃首次公開披露前六個月（2019年7月22日至2019年10月21日，首次公開披露時公司上市不足六個月）買賣公司股票情況進行了查詢，并由中國證券登記結算有限公司上海分公司出具了查詢證明。

　　二、核查對象買賣公司股票情況說明

　　根據中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具的《信息披露義務人持股及股份變更查詢證明》，在自查期間（2019年7月22日至2019年10月21日），內幕信息知情人均不存在買賣公司股票的行為。

　　在自查期間，公司本次激勵計劃的激勵對象中有4人存在買賣公司股票的情形，具體情況如下：

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　　根據上述4名激勵對象出具的書面說明及承諾，其買賣公司股票完全基于對二級市場交易情況的自行判斷而進行的操作，與本次激勵計劃內幕信息無關，其在買賣公司股票時，并不知悉本次激勵計劃的相關信息，未通過內幕信息知情人處獲知公司本次激勵計劃的信息，不存在利用本次激勵計劃相關內幕信息進行公司股票交易的情形。

　　三、結論

　　公司在策劃本次激勵計劃事項過程中，嚴格按照《上市公司信息披露管理辦法》、公司《信息披露制度》及相關公司內部保密制度，限定參與策劃討論的人員范圍，對接觸到內幕信息的相關公司人員及中介機構及時進行了登記，并采取相應保密措施。在公司首次公開披露本次激勵計劃相關公告前，未發(fā)現存在信息泄露的情形。

　　經核查，在本激勵計劃草案公開披露前6個月內，未發(fā)現內幕信息知情人及激勵對象利用公司2019年限制性股票激勵計劃有關內幕信息進行股票買賣的行為或泄露本次激勵計劃有關內幕信息的情形。

　　特此公告。

　　瀾起科技股份有限公司董事會

　　2019年11月26日

　　證券代碼：688008          證券簡稱：瀾起科技          公告編號：2019-016

　　瀾起科技股份有限公司

　　2019年第二次臨時股東大會決議公告

　　本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　重要內容提示：

　　●本次會議是否有被否決議案：無

　　一、會議召開和出席情況

　?。ㄒ唬┕蓶|大會召開的時間：2019年11月25日

　　（二）股東大會召開的地點：上海市虹許路358號天禧嘉?！よ本熆途频?2樓1號宴會廳

　　（三）出席會議的普通股股東、特別表決權股東、恢復表決權的優(yōu)先股股東及其持有表決權數量的情況：

　　■

　　（四）表決方式是否符合《公司法》及公司章程的規(guī)定，大會主持情況等。

　　本次會議由董事會召集，由董事長楊崇和先生主持，以現場投票與網絡投票相結合的方式進行表決。會議的召集、召開與表決符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定。

　?。ㄎ澹┕径?、監(jiān)事和董事會秘書的出席情況

　　1、 公司在任董事11人，以現場結合通訊方式出席11人；

　　2、 公司在任監(jiān)事3人，現場出席3人；

　　3、 公司副總經理兼董事會秘書梁鉑鈷先生出席了會議，其他高級管理人員均列席了會議。

　　二、議案審議情況

　?。ㄒ唬?非累積投票議案

　　1、 議案名稱：《關于聘請公司2019年度審計機構的議案》

　　審議結果：通過

　　表決情況：

　　■

　　2、 議案名稱：《關于公司〈2019年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》

　　審議結果：通過

　　表決情況：

　　■

　　3、 議案名稱：《關于公司〈2019年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》

　　審議結果：通過

　　表決情況：

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　　4、 議案名稱：《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》

　　審議結果：通過

　　表決情況：

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　　（二） 涉及重大事項，應說明5%以下股東的表決情況

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　　（三） 關于議案表決的有關情況說明

　　1、 議案1屬于普通決議議案，已獲本次出席股東大會的股東或股東代理人所持表決權的二分之一以上通過。

　　2、議案2至議案4屬于特別決議議案，其中：議案2和議案3涉及股權激勵事項，與相關議案有關聯關系的股東均未參與表決，已獲出席本次股東大會除關聯股東外的股東或股東代理人所持表決權的三分之二以上通過；議案4已獲出席本次股東大會的股東或股東代理人所持表決權的三分之二以上通過。

　　3、 議案1至議案4對中小投資者進行了單獨計票。

　　三、律師見證情況

　　1、 本次股東大會見證的律師事務所：國浩律師（上海）事務所

　　律師：葛嘉琪、蔡誠

　　2、 律師見證結論意見：

　　本所律師認為，瀾起科技股份有限公司2019年第二次臨時股東大會的召集及召開程序符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定；現場出席會議人員以及會議召集人的資格均合法有效；本次股東大會的表決程序符合有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，表決結果合法有效。

　　特此公告。

　　瀾起科技股份有限公司董事會

　　2019年11月26日