美銀美林涉嫌違規(guī)代表東南融通出售股票被SEC罰款

時(shí)間： 2018-03-09 02:10:34 來(lái)源：騰訊證券作者：佚名

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摘要：騰訊證券訊北京時(shí)間3月9日凌晨消息，據(jù)美國(guó)財(cái)經(jīng)網(wǎng)站MarketWatch報(bào)道，美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)發(fā)起指控稱，在代表中國(guó)的一名證券發(fā)行人出售未經(jīng)注冊(cè)的證券時(shí)，美國(guó)銀行(NYSE:BAC)旗下部

　　騰訊證券訊北京時(shí)間3月9日凌晨消息，據(jù)美國(guó)財(cái)經(jīng)網(wǎng)站MarketWatch報(bào)道，美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)發(fā)起指控稱，在代表中國(guó)的一名證券發(fā)行人出售未經(jīng)注冊(cè)的證券時(shí)，美國(guó)銀行(NYSE:BAC)旗下部門美銀美林沒(méi)有按照規(guī)定履行其“把關(guān)”職能。

　　指控稱，美銀美林代表中國(guó)軟件(600536) 公司東南融通出售了后者的近300萬(wàn)股股票，但此前有“危險(xiǎn)信號(hào)”表明，這項(xiàng)股票出售交易可能是一項(xiàng)非法的、未經(jīng)注冊(cè)的配售交易的一部分。

　　美銀美林并未承認(rèn)、但也并未否認(rèn)美國(guó)證券交易委員會(huì)的上述指控，該公司已經(jīng)支付了125萬(wàn)美元的罰金，并支付了15.4萬(wàn)美元以上的追繳及判決前利息。(星云)

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