9月5日消息自2013年完成私有化退市后，戴爾時隔5年將再次沖擊上市。10月4日，戴爾科技公司正式提交上市申請，將通過回購追蹤股票來實現(xiàn)再次掛牌紐約證券交易所(簡稱紐交所)。

　　IPO文件顯示，一旦上市申請獲批通過，且戴爾能夠完成價值217億美元的交易，其中包括回購DVMT的追蹤股票，那么公司的C類股票就能以交易代碼DELL上市交易。

　　在今年7月2日，戴爾方面就曾宣布與獨立董事特別委員會達(dá)成協(xié)議，將通過C類普通股或現(xiàn)金置換的方式，收購旗下控股公司VMware已發(fā)行的追蹤股票(DVMT)，交易總規(guī)模約為217億美元。交易完成后，戴爾科技集團的C類普通股將在紐交所公開上市。

　　根據(jù)當(dāng)時的協(xié)議，戴爾將用新創(chuàng)建的C類股票置換V類追蹤股票。持有V類追蹤股的股東可選擇接受每股109美元的收購報價，或者是每股置換1.3665股的戴爾C類股票。

　　同時，VMware董事會已經(jīng)投票決定，根據(jù)其他交易完成條件的滿足情況而向所有VMware股東按比例發(fā)放110億美元現(xiàn)金紅利。戴爾科技集團的分紅份額約為90億美元。戴爾科技集團計劃把這些分紅用作向V類股東支付的現(xiàn)金，如有剩余則用于未來的股票回購或債務(wù)支付。

　　交易結(jié)束后，V類股股東將持有戴爾科技集團20.8%-31.0%的股份，具體取決于現(xiàn)金選項的額度。

　　此外，根據(jù)每股109美元的隱含價值，戴爾科技集團(不包括V類普通股)的交易前權(quán)益價值為484億美元，估值完全稀釋后的權(quán)益價值在611億至701億美元之間。

　　戴爾當(dāng)時預(yù)測，該交易預(yù)計于今年第四季度完成。屆時，目前持有72%的戴爾科技集團普通股的邁克爾·戴爾，將繼續(xù)擔(dān)任董事長兼首席執(zhí)行官。同時，他也承諾，VMware仍將是一家獨立的上市公司，而戴爾科技集團將繼續(xù)持有81%的VMware普通股。

　　截至目前，戴爾謀求上市的一大阻礙就是，讓DVMT的股東能順利接受109美元一股的價格然而，一些投資者卻一直在回避DVMT回購交易一事，并質(zhì)疑戴爾如何能達(dá)到他們認(rèn)為過高的股票市值。

　　為了以防萬一，戴爾方面甚至準(zhǔn)備了B計劃，稱一旦DVMT的投資者拒絕回購提議，公司會根據(jù)傳統(tǒng)的上市方式籌備一個“可能的應(yīng)急方案”。在該替代方案中，戴爾會向公開市場的投資者出售自己的股票，讓其可以將DVMT股票轉(zhuǎn)變?yōu)榇鳡柕钠胀ü?，從而實現(xiàn)上市。

　　(：DF392)