美國證券交易委員會(huì)指控投資顧問欺詐
摘要： 美國證券交易委員會(huì)(SEC)宣布對(duì)一名投資顧問提起訴訟，其有違反證券法歷史，欺騙密友和社區(qū)成員。根據(jù)美國證券交易委員會(huì)的起訴書，至少從2014年到2017年，BruceJ。Fixelle誘導(dǎo)其朋友投資
美國證券交易委員會(huì)(SEC)宣布對(duì)一名投資顧問提起訴訟，其有違反證券法歷史，欺騙密友和社區(qū)成員。
根據(jù)美國證券交易委員會(huì)的起訴書，至少從2014年到2017年，Bruce J。 Fixelle誘導(dǎo)其朋友投資，告訴他們他將把他們的錢投資于首次和二次發(fā)行，他將在交易結(jié)束前賣出。Fixelle稱他的交易策略安全且成功。實(shí)際上，他并沒有投資這些資金，而是用投資者的錢來支付日益增長的個(gè)人債務(wù)和個(gè)人開支。
2014年，F(xiàn)ixelle和他控制的一家公司Genesis Advisory Services Corp。被美國證券交易委員會(huì)指控，他們同意支付包括罰款在內(nèi)的超過150萬美元的款項(xiàng)。
美國證券交易委員會(huì)的零售策略特別工作組(Retail Strategy Task Force)和投資者教育和倡導(dǎo)辦公室(Office of Investor Education and Advocacy)鼓勵(lì)投資者在Investor.gov上使用免費(fèi)和簡單的搜索工具來查看任何出售或提供投資的人的背景。投資者還可以使用SALI功能來查找某些人的信息。
SEC向新澤西州聯(lián)邦地方法院提起訴訟，指控Fixelle、Genesis以及他控制的另一家公司Aurora Capital Management LLC違反了聯(lián)邦證券法的反欺詐條款。
(文章來源：中金網(wǎng))
(：DF376)
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