7月23日至24日，由民建中央上市公司專委會(huì)、上海證券交易所、深圳證券交易所、浙江財(cái)經(jīng)大學(xué)、錦天城律師事務(wù)所共同主辦的“2022中國(guó)上市公司論壇”在上海舉行。

　　上交所副總經(jīng)理劉逖介紹了科創(chuàng)板建設(shè)與注冊(cè)制改革的概況，并詳細(xì)闡述了注冊(cè)制改革的具體要求、三大原則以及“一個(gè)核心、兩個(gè)環(huán)節(jié)、三項(xiàng)安排”的框架。

　　劉逖表示，上交所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制總體效果較好，符合預(yù)期。截至7月22日，科創(chuàng)板上市公司數(shù)量439家，股票市值約5.6萬(wàn)億元。今年，科創(chuàng)板新增上市公司61家，IPO融資總金額約1400億元，分別占同期上交所新增上市公司數(shù)量的77%和IPO融資額的60%。

　　他介紹，科創(chuàng)板開市三年來，共注冊(cè)生效459家公司。終止審核有很多原因，其中1/3左右科創(chuàng)企業(yè)不符合科創(chuàng)板定位，還有公司因財(cái)務(wù)問題、公司股權(quán)等問題主動(dòng)申請(qǐng)終止審核。科創(chuàng)板上市公司行業(yè)分布與戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)特別是未來的發(fā)展趨勢(shì)高度吻合。行業(yè)排名居前的分別是新一代信息技術(shù)、生物醫(yī)藥或者醫(yī)療器械、高端設(shè)備制造、新材料。

　　劉逖認(rèn)為，注冊(cè)制改革必須堅(jiān)持三個(gè)基本原則，尊重注冊(cè)制基本內(nèi)涵、借鑒國(guó)際最佳實(shí)踐和體現(xiàn)中國(guó)特色和發(fā)展階段。為什么現(xiàn)在發(fā)行上市實(shí)施注冊(cè)制以后，我們還需要審核呢？IPO審核，既是國(guó)際普遍實(shí)踐，同時(shí)又體現(xiàn)了我們的中國(guó)特色。上市公司不僅僅涉及個(gè)人或者企業(yè)，還涉及公眾投資者，他們存在很多信息不對(duì)稱，不可能比上市公司的內(nèi)部管理人員或者大股東更加了解公司。所以從世界各國(guó)的監(jiān)管實(shí)踐來看，對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管，對(duì)發(fā)行上市進(jìn)行審核，都是基于保護(hù)公眾利益的基本設(shè)想。

　　劉逖表示，在科創(chuàng)板審核方面，上交所將進(jìn)一步加強(qiáng)申報(bào)前的溝通和首輪溝通。由于上交所審核中心人手緊張，正考慮借助雙休日的時(shí)間，專門抽出人員加強(qiáng)與擬申報(bào)或已申報(bào)的企業(yè)進(jìn)行溝通，以更好地服務(wù)市場(chǎng)。另外一項(xiàng)正在考慮的措施，就是在企業(yè)在上交所申報(bào)以后，交易所以主要負(fù)責(zé)人的名義，給每家申報(bào)企業(yè)的董事長(zhǎng)寫一封信，明確告知在上市申請(qǐng)過程中，我們會(huì)給企業(yè)提供什么服務(wù)，而不用過于依賴中介機(jī)構(gòu)和交易所溝通，避免走彎路。