11月23日，在上海股交中心與上海創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)協(xié)會聯(lián)合主辦的“認股權綜合服務試點交流會”上，上海市地方金融監(jiān)管局宣讀了《關于同意在上海市區(qū)域性股權市場開展認股權綜合服務試點的函》，確認批復同意上海認股權綜合服務試點將依托上海股權托管交易中心開展，同時要求嚴格落實日常監(jiān)管和風險處置責任，堅持場外私募市場定位，把好合格投資者準入關，確保認股權真實有效。

　　本次試點交流會旨在貫徹落實中國證監(jiān)會關于認股權試點批復的相關工作要求，引導金融機構、產(chǎn)業(yè)園區(qū)、私募股權和創(chuàng)投機構、地方金融組織等積極參與試點，確保試點內(nèi)容有效落實。

　　據(jù)悉，近期，中國證監(jiān)會批復同意在上海區(qū)域性股權市場開展并啟動認股權綜合服務試點。這是全國第二個認股權綜合服務試點。認股權是指企業(yè)或相關方，按照協(xié)議約定，授予外部機構在未來某一時期認購一定數(shù)量或金額企業(yè)股權(或股份)的選擇權。

　　上海市創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)協(xié)會會長王品高在致辭中表示，認股權工作是個新的嘗試，該項試點的成功落地，是加快落實上海市政府“十四五”規(guī)劃“強化科技創(chuàng)新策源功能”目標導向的重要舉措。通過機制和業(yè)務方面的創(chuàng)新，幫助發(fā)行認股權的企業(yè)高效匹配對接投資者資源。

　　上海股權托管交易中心黨委書記、總經(jīng)理徐軍表示，上海股交中心作為培育中小企業(yè)的多層次資本市場的“塔基”，將繼續(xù)積極探索認股權業(yè)務服務實體經(jīng)濟新途徑，搶抓市場機遇，深度挖掘科創(chuàng)企業(yè)潛力，全方位打通科創(chuàng)企業(yè)融資渠道，積極推動各市場參與主體參與認股權綜合服務試點，促進認股權業(yè)務的提速擴面，為認股權持有人提供行權保障，保護相關方的合法權益，為企業(yè)提供高效便捷的融資渠道和服務。

　　上海股權托管交易中心副總經(jīng)理兼上海股權托管登記中心總經(jīng)理丁穎芳對上海認股權綜合服務試點平臺業(yè)務規(guī)則進行了詳細介紹，包含新設發(fā)行環(huán)節(jié)、規(guī)范行權流程、登記申請主體及信息公開公示等業(yè)務各流程環(huán)節(jié)，目前上海股交中心已經(jīng)建立了保障認股權市場規(guī)范有序運作的業(yè)務規(guī)則體系，形成了以基本規(guī)則為干、以系列指引文件為支、以交易細則為補充的輕型架構，頗具創(chuàng)新亮點。

　　在業(yè)內(nèi)看來，認股權業(yè)務能夠有效契合金融機構、科創(chuàng)企業(yè)、創(chuàng)投機構等多方利益訴求，實現(xiàn)多方共贏。下一步，上海股交中心將繼續(xù)結合服務科創(chuàng)企業(yè)的實踐，以確保風險可測可控為前提，在制度層面做好與法律法規(guī)、部門規(guī)章和監(jiān)管要求的銜接，不斷提升對優(yōu)質中小微企業(yè)的服務能力和水平，拓展金融企業(yè)服務實體經(jīng)濟的能力和手段，為推動創(chuàng)新驅動發(fā)展國家戰(zhàn)略實施提供助力。