因部分業(yè)務(wù)部門合規(guī)管理人員配備不到位、部分合規(guī)管理人員薪酬偏低等問(wèn)題，【第一創(chuàng)業(yè)(002797)、股吧】證券近日被深圳證監(jiān)局出具警示函。

　　第一創(chuàng)業(yè)證券并非近期唯一一家因合規(guī)保障問(wèn)題而收到警示函的券商。此前，江蘇證監(jiān)局、上海證監(jiān)局和河南證監(jiān)局均針對(duì)券商的合規(guī)管理出具了警示函。據(jù)悉，有證監(jiān)局向券商下發(fā)通報(bào)，要求券商傳達(dá)有關(guān)處罰的情況，以重視合規(guī)管理問(wèn)題。據(jù)悉，新一輪券商合規(guī)自查工作或再次展開。

　　自2017年10月《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（下稱《管理辦法》）實(shí)施以來(lái)，各家券商都在全力落實(shí)合規(guī)管理細(xì)則，近期一連串的處罰更是引起行業(yè)關(guān)注。

　　深圳證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布的消息顯示，該局于近期開展了《管理辦法》落實(shí)情況核查，在核查中發(fā)現(xiàn)第一創(chuàng)業(yè)合規(guī)管理方面的缺陷，第一創(chuàng)業(yè)存在部分業(yè)務(wù)部門合規(guī)管理人員配備不到位、部分合規(guī)管理人員薪酬水平不符合監(jiān)管要求等問(wèn)題。

　　此前，江蘇證監(jiān)局發(fā)文指出，東海證券總部合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量占總部工作人員總數(shù)比例低于1.5%，故決定對(duì)東海證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。上海證監(jiān)局也就中銀國(guó)際證券存在合規(guī)部門、個(gè)別業(yè)務(wù)部門及部分分支機(jī)構(gòu)合規(guī)人員配備情況不符合要求的情形，出具警示函。去年，河南證監(jiān)局因【中原證券(601375)、股吧】存在公司合規(guī)管理制度不健全、機(jī)制不完善、合規(guī)管理意識(shí)薄弱、合規(guī)人員配備不足等問(wèn)題，責(zé)令公司予以及時(shí)改正。

　　多數(shù)券商因?yàn)檫`反《管理辦法》第二十三條、第二十八條的規(guī)定而受到處罰?！豆芾磙k法》第二十三條規(guī)定，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)各業(yè)務(wù)部門、各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備符合管理辦法第二十二條規(guī)定的合規(guī)管理人員。合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的職務(wù)。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大的部門和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員。

　　上述提到的第二十二條中的規(guī)定為，合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的一定比例，具體比例由協(xié)會(huì)規(guī)定。而這一比例在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式發(fā)布《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》中明確為“1.5%，且不得少于5人”。

　　另外，《管理辦法》第二十八條中對(duì)于合規(guī)人員薪資水平也有所規(guī)定，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)負(fù)責(zé)人與合規(guī)管理人員的薪酬管理制度。合規(guī)負(fù)責(zé)人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級(jí)管理人員年度薪酬收入總額中的排名不得低于中位數(shù)；合規(guī)管理人員工作稱職的，其年度薪酬收入總額不得低于公司同級(jí)別人員的平均水平。

　　華東某上市券商合規(guī)人士表示，《管理辦法》實(shí)施一年半以來(lái)，各券商都通過(guò)外部招聘、內(nèi)部調(diào)崗等方式努力配齊辦法要求的合規(guī)人員數(shù)量。對(duì)于大型券商來(lái)說(shuō)，合規(guī)人員一直都比較完備，按照相關(guān)要求整改的難度也較小。中小券商在補(bǔ)充和調(diào)整人員配置方面要做的工作相對(duì)較多，因此頻繁出現(xiàn)合規(guī)人員占比不足等問(wèn)題。在監(jiān)管趨嚴(yán)大環(huán)境下，監(jiān)管對(duì)金融機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控的要求從未放松。證券公司應(yīng)持續(xù)強(qiáng)化合規(guī)管理，進(jìn)一步完善合規(guī)管理組織體系和保障。