打擊股市“黑嘴”：夯實證據(jù)嚴格追究法律責(zé)任

　　來源：法制日報

　　本報訊　記者周芬棉　記者近日從證監(jiān)會了解到，自5月將8起“黑嘴”典型案件作為今年專項執(zhí)法行動第一批案件集中部署以來，案件查辦工作已取得積極進展，但也遇到不少困難和問題。證監(jiān)會日前召開打擊股市“黑嘴”案件調(diào)度推進會，集體研究案件查辦思路、證據(jù)構(gòu)成、法律適用等疑難復(fù)雜問題。

　　據(jù)介紹，從初步查辦掌握的情況看，這批案件具有主體身份復(fù)雜、行為方式隱蔽、違法構(gòu)成多元競合的特點。從行為涉及的主體看，既有持牌咨詢機構(gòu)和分析師，也有網(wǎng)絡(luò)工作室、大V、博主等并未取得業(yè)務(wù)許可的機構(gòu)和人員，還有從事客戶招攬、非法營銷、信息散布的輔助人員。從信息傳播的形式看，互聯(lián)網(wǎng)、自媒體成為虛假信息散布傳播的主要載體，既有通過微博、股吧、博客、視頻直播等公開平臺進行的“一對多”客戶招攬，也有通過微信、QQ私聊、建群等推送信息“點對點”誘導(dǎo)投資者。從涉嫌違法行為的類型看，有的涉嫌編造、傳播證券期貨虛假信息，有的涉嫌蠱惑交易，有的通過組織團隊誘騙投資者入群入會涉嫌非法經(jīng)營咨詢業(yè)務(wù)。

　　證監(jiān)會有關(guān)負責(zé)人稱，這批案件具有不同于過往單一違法行為案件查辦的復(fù)雜性，特別是通過網(wǎng)絡(luò)虛擬空間實施違法行為的特殊性，給案件查辦工作帶來前所未有的難度和挑戰(zhàn)。一是主體身份識別難，特別是信息端行為和交易端行為的關(guān)聯(lián)查證十分困難。二是資金轉(zhuǎn)賬普遍通過支付寶和微信渠道，而且往往經(jīng)過多道轉(zhuǎn)賬，資金關(guān)聯(lián)鎖定難度大。三是虛假信息初始來源較難追溯，信息傳播路徑不易復(fù)原。四是部分具有明顯市場危害性的新穎違法手法的認定具有特殊性，一線辦案人員亟需業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

　　據(jù)悉，此次召開調(diào)度推進會，就是要根據(jù)辦案單位反映的特殊困難和問題，提出進一步推進這批案件辦理的指導(dǎo)意見和工作思路。首先是明確辦案方向，突出圍繞編造傳播虛假信息、操縱市場、非法投資咨詢?nèi)齻€重點方向查證認定違法行為；其次是把握調(diào)查方法，既要從主體、交易、資金等傳統(tǒng)路徑開展調(diào)查，也要著重圍繞信息形成、傳播等傳遞路徑深挖細查，講究策略，盡最大可能先行取得外圍證據(jù)，最終實現(xiàn)突破；注重借助外力，爭取公安網(wǎng)信等外部力量的支持，同時證監(jiān)會內(nèi)稽查、法律、處罰要及時研判案件，提供專業(yè)支持。

　　會議指出，股市“黑嘴”及其衍生的違法行為，是危害市場健康運行的“毒瘤”。堅決打好這場專項執(zhí)法行動攻堅戰(zhàn)，對切實維護市場信息傳播和公平交易秩序具有全局性的重要意義。要求各辦案參戰(zhàn)單位抽調(diào)組織精兵強將參與辦案，爭取盡快形成案件突破，圍繞違法構(gòu)成組織夯實證據(jù)，嚴格追究法律責(zé)任，確保辦案質(zhì)量。