中國基金報記者 袁汐

　　2016年底，曾有一家叫奔騰集團的新三板公司發(fā)布收購A股上市公司的計劃，但其實質(zhì)上并沒有這樣的打算，實控人卻借此把公司股價抬高，最終卻放棄收購A股上市公司。2017年10月，奔騰集團引來證監(jiān)會調(diào)查，被立案調(diào)查了近兩年終于迎來終審之判，公司實控人受到重罰。

　　9月4日，證監(jiān)會對奔騰集團及其董事長、董秘等高管連發(fā)三張罰單。奔騰集團因未按規(guī)定履行信披義務(wù)、信披中存虛假記載等違規(guī)事實被罰60萬元；奔騰集團董事長張郁達及副董事長張曉敏夫妻二人共同被罰沒422.22萬元，并被終身禁入證券市場。

　　　　奔騰集團任性收購A股上市公司違規(guī)

　　在了解奔騰集團違規(guī)路徑之前，基金君先簡要介紹這家公司。奔騰集團成立于1997年，主營各類家用電器和消費性電子產(chǎn)品的批發(fā)和零售，其官網(wǎng)顯示，現(xiàn)設(shè)有奔騰電器連鎖、奔騰社區(qū)物聯(lián)超市連鎖、奔騰物流、奔騰電子商務(wù)、奔騰置業(yè)、奔騰金融六大業(yè)務(wù)板塊。

　　奔騰集團2015年6月掛牌新三板，在2014年-2018年，其營收分別為11.72億元、14.34億元、15.46億元、15.55億元、15.82億元，凈利潤分別為5841萬元、1.27億元、1.28億元、1.13億元、1.16億元。2019年上半年，奔騰集團業(yè)績基本維持在原有水平，其營收8.85億元，同比增長2.13%；凈利潤5708萬元，同比增長2.1%。

　　從上市以來的財務(wù)狀況來看，奔騰集團在新三板上市企業(yè)中屬于質(zhì)地相對不錯的公司，因而在2016年底放出“收購A股上市公司”的豪言壯語，卻是被控人操縱股價獲利的幌子。證監(jiān)會此次公布的行政處罰決定書顯示，奔騰集團存三大違法事實：一未按規(guī)定改造信息披露義務(wù)；二在披露的相關(guān)信息中存在誤導(dǎo)性陳述；三是披露的相關(guān)信息中存在虛假記載。

　　第一，奔騰集團曾于2016年12月至2017年初認購【英力特(000635)、股吧】集團的部分股份時存在信披違規(guī)事實。2016年12月，英力特集團發(fā)出公開轉(zhuǎn)讓股份的公告后，奔騰集團董事會形成認購英力特所轉(zhuǎn)讓股份的決議；奔騰集團董事長委托行業(yè)專業(yè)人士攜帶含董事會和股東大會決議的“資格預(yù)審資料”到英力特集團申請報名參加調(diào)研。對此，根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》，奔騰集團的前述決議包含可能對股票價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，證監(jiān)會認定奔騰集團對前述決議示履行信息披露義務(wù)。

　　第二，2016年12月30日，奔騰集團召開第二屆董事會第十七次會議，審議并通過三項議案，其中第二項議案為：《擬在A股市場收購上市公司的議案》。2017年1月3日，奔騰集團公告《第十七次會議決議》?！侗简v集團情況說明》）稱：“2016年12月22日，雷某華經(jīng)考察后向我公司董事長張郁達建議放棄參與英力特集團的股權(quán)公開轉(zhuǎn)讓，聽其建議后，我公司決定不再參加英力特集團的股權(quán)公開轉(zhuǎn)讓，之后未再與英力特集團有過任何聯(lián)系”。 英力特集團2017年5月15日出具的《英力特集團情況說明》稱：2016年12月22日，奔騰集團未參加盡調(diào)，且后續(xù)就本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項再沒與英力特集團有任何聯(lián)系。

　　《奔騰集團情況說明》與《英力特集團情況說明》互為印證，證明2016年12月22日后，奔騰集團已決定不參與競購英力特化工股權(quán)。在這種情況下，奔騰集團仍通過有關(guān)決議并對外公告《第十七次董事會決議》，證監(jiān)會判定認為存在誤導(dǎo)性陳述。

　　第三，2017年1月6日，奔騰集團收到全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）的問詢函，問詢奔騰集團2017年1月3日披露的《第十七次董事會決議》內(nèi)容及“奔騰集團”股票異常波動情況。奔騰集團于當日申請停牌。2017年2月21日，奔騰集團披露問詢函的回復(fù)稱：“奔騰集團于2017年1月6日向英力特集團發(fā)送郵件申請成為意向受讓方，當日奔騰集團收到英力特集團回復(fù)郵件，通過資格預(yù)審。公司并于當天收到英力特集團郵件發(fā)送的《資格預(yù)審合格通知書》后，及時告知主辦券商，并申請停牌”。

　　對此，奔騰集團上述行為違反《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第二十條規(guī)定，構(gòu)成《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第六十條所述信息披露違法行為。奔騰集團董事長張郁達，組織、策劃信息披露違法行為，是直接負責的主管人員；董事會秘書、副總經(jīng)理田永林，參與、實施信息披露違法行為，是其他直接責任人員。

　　最終，證監(jiān)會根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第六十條、《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，決定奔騰集團責令改正，給予警告，并處以60萬元罰款；均對奔騰集團董事長張郁達、董秘田永林給予警告，分別處以30萬元、10萬元的罰款。

　　實控人操縱股價被判終身禁入證券市場

　　就在奔騰集團“志在收購A股上市公司”之際，奔騰集團的實控人張郁達、張曉敏卻在5個交易日內(nèi)瘋狂操縱奔騰集團的股價獲利。張郁達現(xiàn)為奔騰集團的第一大股東，持股比例達72.49%，張曉敏現(xiàn)為集團董事長。

　　證監(jiān)會的公告顯示，案發(fā)期間，張郁達時任奔騰集團董事長、張曉敏時任副董事長，兩人為夫妻關(guān)系。2016年12月30日至2017年1月6日（以下簡稱操縱期間），張郁達、張曉敏控制使用賬戶組，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢、信息優(yōu)勢，連續(xù)交易“奔騰集團”，操縱交易價格和交易量，致使“奔騰集團”價格連續(xù)大幅上漲，一度從3.05元最高拉升至6.11元，股價在短時間內(nèi)迅速被推高，最高幅度發(fā)生于2017年1月6日，“奔騰集團”股價在76分鐘內(nèi)提高了24.49%；

　　　　張郁達、張曉敏控制的賬戶組在操縱期間買入“奔騰集團”股票344.3萬股，賣出66.7萬股。2017年1月6日，“奔騰集團”股票停牌，賬戶組剩余持倉277.6萬股，持股市值16，794，800元。

　　證監(jiān)會基于相關(guān)證券賬戶交易終端硬件信息（IP、MAC、硬盤序列號、下單手機號），證券賬戶資料，銀行賬戶資料，證券賬戶交易資料，相關(guān)人員詢問筆錄，股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)數(shù)據(jù)信息等證據(jù)證明，認定：

　　賬戶組在操縱期間買入“奔騰集團”344.3萬股，買入金額1537.24萬元，賣出“奔騰集團”66.7萬股，賣出金額369.45萬元，實際盈利70.34萬元（扣除稅費）；持倉“奔騰集團”277.6萬股。

　　操縱期間，“奔騰集團”股票價格從3.05元上漲至6.05元，漲幅為98.36%。同期全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)成份指數(shù)下跌0.55%，偏離98.91%；做市成份指數(shù)上漲1.4%，偏離96.96%。

　　因此，證監(jiān)會認為，張郁達和張曉敏利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，控制使用9個證券賬戶連續(xù)交易“奔騰集團”股價的行為，違反《證券法》第七十七條第一款第一項規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場行為。

　　最終，根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定，“操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款”。證監(jiān)會決定：責令張郁達、張曉敏依法處理非法持有的“奔騰集團”股票，沒收張郁達、張曉敏違法所得70.37萬元，并處以351.85萬元的罰款，夫妻二人“沒一罰五”共計罰沒422.22萬元。

　　然而，“沒一罰五”并沒有結(jié)束，證監(jiān)會認為張郁達、張曉敏的違法行為特別惡劣，情節(jié)特別嚴重，依據(jù)《證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會令第115號）第三條第一項，第五條第三項、第四項、第五項的規(guī)定，證監(jiān)會決定：

　　“對張郁達和張曉敏分別采取終身證券市場禁入措施。自我會宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)?！?/p>

　　編輯：艦長