近年來，美國股票市場涉及中國交易員的最大一樁團伙犯罪案曝光！

　　美國時間10月16日，美國證監(jiān)會（SEC）網站正式發(fā)布消息稱，已凍結了18名以中國作為基地的交易員資產，他們被指控涉嫌操縱市場，非法獲利超過3100萬美元（約2.2億人民幣）。

　　從具體指控文件來看，這些犯罪嫌疑人使用多個賬戶下單，然后以人為壓低的價格買入更多股票，再以人為抬高的價格賣出，吸引散戶進場買賣。這些操縱手法與國內股票做莊手法基本一致。

　　這需要國內美股交易者提高警惕！從時間來看，這些人做莊操縱美股，時間最少在6年以上。相對于其他內幕交易案件，美國證監(jiān)會對于18名中國交易員的起訴，對于國內美股交易者敲響警鐘！

　　18名中國交易員被美國證監(jiān)會指控

　　美國時間10月16日，美國證監(jiān)會網站發(fā)布消息稱，已凍結了18名以中國作為基地的交易員資產，他們涉嫌操縱市場，非法獲利超過3100萬美元。

　　　　美國證監(jiān)會文件顯示，這些交易員主要在中國，他們操縱了3000多只在美國上市的證券，使用多個賬戶下單，然后以人為壓低的價格買入更多股票，再以人為抬高的價格賣出。

　　美國證監(jiān)會稱，這些交易員操縱時間至少有6年之久；相信這種操作還在持續(xù)進行，這種操縱手法制造了對這些交易量原本不活躍的股票產生興趣的假象。

　　“我們指控被告從事廣泛的操縱活動，不遺余力地逃避偵查，把交易放在幾家不同經紀公司開設的100多個不同帳戶，并提交偽造文件，以其他人名義開設新賬戶?！泵绹C監(jiān)會市場濫用監(jiān)管部門主管Joseph G． Sansone在聲明中稱。

　　在文件例舉的一個案例中，名為王某（姓氏為音譯，下同）和隋某的交易員涉嫌在2018年7月的兩個交易日內為Soul Entertainment公司買賣6000股康乃狄克州電視和在線節(jié)目制作公司Chicken Soup的股份，賺取約6233美元非法利潤。

　　美國證監(jiān)會還公布了幾宗類似的其他證券價格操縱計劃的細節(jié)，其中包括消費者產品公司Helen of Troy公司和Ultragenyx Pharmaceutical 公司，以及黃金投資公司Global X Gold Explorers ETF 。

　　“被告在知情或無意中不知情的情況下參與了證券欺詐計劃?！?美國證監(jiān)會稱，這些交易員多次收到經紀商對他們的操縱性交易發(fā)出的警告。

　　美國證監(jiān)會在10月16日在波士頓聯(lián)邦法院提起訴訟，指控交易員違反、協(xié)助和教唆違反證券法的反欺詐規(guī)定。此外，美國馬薩諸塞州聯(lián)邦檢察官辦公室也宣布對其中兩名交易員提起刑事指控。

　　過去幾年涉及中國公民的案件

　　美國證監(jiān)會起訴18名中方涉案人員，可以說是創(chuàng)下近年來美股市場涉及中國交易員的最大案例。此前，在2016年曾有3名中國黑客被美國證監(jiān)會指控涉案。

　　2016年，美國證監(jiān)會起訴三名中國公民，涉嫌利用黑客技術從事股票交易。這三名罪犯盯上了主營并購業(yè)務的美國紐約七家律師事務所，先后采用了種種欺騙手段，最后成功闖入了兩家受害者的律師事務所的非公共網絡，闖入了IT管理員的帳戶，因而獲得root訪問權限，獲得廣泛的訪問權，隨意查看內部工作人員的電子郵件，竊取機密信息，在竊取了內容涉及即將發(fā)生的企業(yè)并購的機密文件，然后利用這內幕信息買賣股票。

　　在2014年4月至2015年底期間，這三人利用從郵箱收集而來的信息，搶在其他公司買入之前買入了至少5家上市公司的股票，因此獲利超過400萬美元。在此案中，這三人被指控利用英特爾收購Altera方面的內部信息，非法獲利140萬美元。然而，他們的交易模式最終被SEC的交易計算機發(fā)現(xiàn)，標為可能有貓膩。美國證監(jiān)會上報了這件案子，通知了檢察官。最后，這三人被罰款900萬美元，并被判刑。

　　除了上述團伙案件之外，美國證監(jiān)會對于中國公民在股票交易犯罪指控多數集中在零星的內幕交易上。比如2017年2月，美國證監(jiān)會指控中國一家私募股權公司合伙人尹某某從事內幕交易，在夢工廠動畫被康卡斯特收購之前買入該公司股票，非法獲利2900萬美元。

　　毫無疑問，相對于其他內幕交易案件，美國證監(jiān)會對這次18名中國交易員的起訴，給國內美股交易者敲響警鐘！

　　無所遁形，美國監(jiān)管層動用大數據查案

　　值得注意的是，美國證監(jiān)會交易數據監(jiān)控主要來自于美國金融業(yè)監(jiān)管局（FINRA）。

　　FINRA作為華爾街的獨立監(jiān)管機構，F(xiàn)INRA成員絕大部分出身律師、經紀商或者交易員，被稱為SEC的幕后“副手”。2007年，F(xiàn)INRA由國家證券交易商協(xié)會和紐交所的監(jiān)管團隊合并而來，目前監(jiān)管包括4400家經紀機構及其162903個分支機構，還有大約630020個注冊的證券經紀代表。

　　　　FINRA有一整套的數據庫，對證券行業(yè)內有完整的RegTech工具，但從不向外披露。他主要通過監(jiān)控交易數據，并把交易數據和最近大型并購消息結合，不正常的價格波動和交易量變動都會被發(fā)現(xiàn)。一旦發(fā)現(xiàn)任何異常就會報告給美國證監(jiān)會。美國證監(jiān)會會接著查一查嫌疑交易賬號的交易記錄、資金來源等方面。

　　如果交易記錄長期休眠，或者資金來源就是內部人士，就很容易被懷疑是內幕交易。然后美國證監(jiān)會就開始走官方程序做調查，掌握一些證據，很快就可以訴到法院。而專職調查內幕交易和舞弊的OFDMI辦公室，則是在金融危機爆發(fā)后的2009年10月成立。

　　目前，美國證監(jiān)會有完善的舉報人保護制度，一般匿名舉報者都不會有什么風險。值得一提的是，美國證監(jiān)會給舉報人的獎金不菲，一般會在10%以上。高額賞金下，舉報者動力十足。

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