“近期新三板交易低迷與核查墊資開戶有一定聯(lián)系，但沒有必然的、強(qiáng)相關(guān)的關(guān)系。”6月26日，在由貴州省金融辦主辦的綠色金融與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展專題高峰會議期間，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司副總經(jīng)理隋強(qiáng)在接受記者專訪時回應(yīng)稱。

　　新三板首次回應(yīng)市場低迷：

　　與核查墊資開戶不存在必然關(guān)系

　　“近期新三板交易低迷與核查墊資開戶有一定聯(lián)系，但沒有必然的、強(qiáng)相關(guān)的關(guān)系?！?月26日，在由貴州省金融辦主辦的綠色金融與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展專題高峰會議期間，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司副總經(jīng)理隋強(qiáng)在接受《證券日報》記者專訪時回應(yīng)稱。

　　6月26日，三板做市指數(shù)以1735.23點開盤，收報1688.65點，創(chuàng)今年3月23日以來的新低，當(dāng)日跌幅為2.68%，振幅為3.63%。當(dāng)日成交規(guī)模為8.43億元，其中做市股票成交4.59億元。

　　針對墊資開戶這一現(xiàn)象，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(俗稱新三板)于今年6月初向券商下發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理工作的通知》(以下簡稱《通知》)，明確禁止主辦券商的墊資開戶行為，要求主辦券商做好投資者適當(dāng)性管理工作，規(guī)范履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)，不得為投資者墊資開戶，不得默許為外部機(jī)構(gòu)與個人為投資者墊資開戶提供便利。同時，要求券商在6月30日前完成重點針對墊資開戶等違法違規(guī)行為的自查報告。

　　“通過券商自查，打擊了墊資開戶這一違規(guī)行為，可能會損失一點交易貢獻(xiàn)。但從市場長遠(yuǎn)來看，核查墊資開戶屬于凈化市場的監(jiān)管要求?！彼鍙?qiáng)表示，“對于通過墊資開戶已經(jīng)進(jìn)入市場的投資者，在分清責(zé)任的情況下，如果是券商的責(zé)任，券商則需要承擔(dān)責(zé)任?！?/p>

　　據(jù)隋強(qiáng)介紹，未來將加強(qiáng)兩方面工作，一是券商在開戶前端負(fù)有勤勉盡責(zé)的義務(wù)。如果通過墊資開戶的方式為達(dá)不到市場要求的投資者進(jìn)入市場，這屬于券商違規(guī)，對于此類券商必須嚴(yán)肅處理。二是對于已經(jīng)通過墊資開戶進(jìn)入的投資者，未來將深入研究如何處理，增加對這類投資者的投資風(fēng)險警示、投資教育的頻次非常有必要。

　　“新三板市場屬于高風(fēng)險市場，個人投資者直接參與新三板市場務(wù)必審慎。不能跟風(fēng)炒作，還是要立足于對企業(yè)基本面的研究。”隋強(qiáng)表示，如果個人投資者對新三板不夠深入了解，建議以間接的方式參與新三板投資，同樣可以分享市場收益。

　　“中國證券市場有一個不好的習(xí)慣，多數(shù)個人投資者喜歡自己直接投資，由于對于證券市場專業(yè)性投資經(jīng)驗和知識儲備不夠，容易產(chǎn)生跟風(fēng)炒作，如果這種習(xí)慣向新三板蔓延，有可能形成一種災(zāi)難。因此，新三板鼓勵大力發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者隊伍，同時現(xiàn)階段依然堅持現(xiàn)有投資者適當(dāng)管理制度?！彼鍙?qiáng)特別提醒說。