□本報(bào)記者 王小偉

　　為了進(jìn)一步規(guī)范掛牌公司申請(qǐng)暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的辦理行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司對(duì)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指南(試行)》進(jìn)行了修訂，并于27日發(fā)布執(zhí)行。

　　全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示，《業(yè)務(wù)指南》縮短了申請(qǐng)時(shí)間并改進(jìn)申請(qǐng)方式。為了防范因申請(qǐng)時(shí)間過(guò)長(zhǎng)而使內(nèi)幕信息知情人范圍擴(kuò)大，導(dǎo)致內(nèi)幕交易的風(fēng)險(xiǎn)，新修訂的《業(yè)務(wù)指南》有針對(duì)性地對(duì)申請(qǐng)時(shí)間和申請(qǐng)方式進(jìn)行了完善。

　　一是規(guī)定掛牌公司根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》規(guī)定情形申請(qǐng)暫停轉(zhuǎn)讓的，掛牌公司應(yīng)于T-1日(T日為暫停轉(zhuǎn)讓生效日，且為轉(zhuǎn)讓日)15點(diǎn)30分至16點(diǎn)30分之間將《暫停(恢復(fù))轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)表》通過(guò)傳真發(fā)送至全國(guó)股轉(zhuǎn)公司并抄送主辦券商，無(wú)需報(bào)主辦券商審查；二是規(guī)定掛牌公司根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》規(guī)定情形申請(qǐng)股票暫停轉(zhuǎn)讓的，其申請(qǐng)材料需經(jīng)主辦券商審查。主辦券商審查無(wú)誤后最遲應(yīng)于T-1日(T日為暫停轉(zhuǎn)讓生效日，且為轉(zhuǎn)讓日)15點(diǎn)30分前將加蓋主辦券商公章的《暫停轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)表》和其他證明材料的電子掃描件通過(guò)電子郵件發(fā)送至全國(guó)股轉(zhuǎn)公司。

　　二是強(qiáng)化事后監(jiān)管。一方面將提高信息披露的要求。新修訂的《業(yè)務(wù)指南》規(guī)定掛牌公司在其股票暫停轉(zhuǎn)讓期間(除因重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)股票暫停轉(zhuǎn)讓的另有規(guī)定外)，應(yīng)當(dāng)至少每十個(gè)轉(zhuǎn)讓日披露一次未能復(fù)牌的原因和相關(guān)事件的進(jìn)展情況；另一方面將發(fā)揮主辦券商督導(dǎo)職責(zé)，提高復(fù)牌申請(qǐng)的要求。新修訂的《業(yè)務(wù)指南》規(guī)定掛牌公司根據(jù)《全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》規(guī)定情形申請(qǐng)暫停轉(zhuǎn)讓的，在申請(qǐng)恢復(fù)轉(zhuǎn)讓時(shí)還應(yīng)向主辦券商提交相關(guān)證明材料，主辦券商應(yīng)對(duì)此進(jìn)行核查并出具意見(jiàn)。

　　三是增加最晚恢復(fù)轉(zhuǎn)讓日和申請(qǐng)延期恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。為了解決掛牌公司無(wú)合理理由長(zhǎng)期停牌的問(wèn)題，新修訂的《業(yè)務(wù)指南》對(duì)最晚恢復(fù)轉(zhuǎn)讓日作出了規(guī)定，即暫停轉(zhuǎn)讓時(shí)間原則上不應(yīng)超過(guò)3個(gè)月。如在最晚恢復(fù)轉(zhuǎn)讓日前掛牌公司股票仍未滿足復(fù)牌條件的，應(yīng)按規(guī)定申請(qǐng)延期恢復(fù)轉(zhuǎn)讓，并提供相關(guān)證明材料。主辦券商應(yīng)對(duì)申請(qǐng)材料內(nèi)容的完備性、準(zhǔn)確性、真實(shí)性和合理性進(jìn)行核查并出具是否同意延期申請(qǐng)的意見(jiàn)。

　　四是補(bǔ)充了因重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)暫停和恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。新修訂的《業(yè)務(wù)指南》增加了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)指引(試行)》中關(guān)于暫停和恢復(fù)轉(zhuǎn)讓規(guī)定的主要內(nèi)容。

　　此外，《業(yè)務(wù)指南》還增加了緊急申請(qǐng)的情形，同時(shí)規(guī)定掛牌公司根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》規(guī)定情形，以及根據(jù)《重組業(yè)務(wù)指引》第六條規(guī)定情形申請(qǐng)暫停轉(zhuǎn)讓。如不能在《業(yè)務(wù)指南》規(guī)定的正常時(shí)間段和規(guī)定方式申請(qǐng)暫停轉(zhuǎn)讓的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將視情節(jié)對(duì)其及相關(guān)責(zé)任人采取自律監(jiān)管措施。