■本報(bào)記者 左永剛

　　新三板市場(chǎng)分層方案公布之后首個(gè)政策亮相，近日，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商內(nèi)核工作指引(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《指引》)，要求主辦券商設(shè)立內(nèi)核機(jī)構(gòu)及內(nèi)核工作制度，內(nèi)核工作以及內(nèi)核意見將成為券商推薦掛牌業(yè)務(wù)的必要條件?！吨敢穼⒂?016年10月1日起施行。

　　“推薦掛牌業(yè)務(wù)端被要求設(shè)立內(nèi)核機(jī)構(gòu)和專門人員，這與IPO保薦制更加趨同，也是必然趨勢(shì)?！币晃粊碜匀绦氯鍢I(yè)務(wù)部門的董事總經(jīng)理在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示。

　　《指引》明確要求券商設(shè)立內(nèi)核機(jī)構(gòu)，內(nèi)核機(jī)構(gòu)由10名以上成員組成。內(nèi)核機(jī)構(gòu)被要求對(duì)若干事項(xiàng)發(fā)表意見，包括項(xiàng)目小組對(duì)申請(qǐng)掛牌公司的盡職調(diào)查工作，是否規(guī)范履行了盡職義務(wù)；申請(qǐng)擬掛牌公司擬披露的信息是否符合全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)有關(guān)信息披露的規(guī)定；申請(qǐng)掛牌公司是否符合掛牌條件；是否同意推薦申請(qǐng)掛牌公司股票掛牌；中國(guó)證監(jiān)會(huì)、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　今年10月1日起，券商內(nèi)核機(jī)構(gòu)的審核意見將成為推薦掛牌業(yè)務(wù)的必要環(huán)節(jié)和條件。券商及其內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員的行為違反《指引》規(guī)定，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)其采取約見談話、暫不受理文件等自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分；情形嚴(yán)重的限制、暫停直至終止主辦券商從事推薦業(yè)務(wù)；并視情節(jié)輕重，及時(shí)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪的多位券商人士表示，對(duì)內(nèi)核比較寬松或者流于形式的券商而言，《指引》以基礎(chǔ)框架性要求設(shè)立內(nèi)核機(jī)構(gòu)，這一具體性要求將提升券商掛牌業(yè)務(wù)端質(zhì)量。