新三板市場分層方案公布之后首個政策亮相，近日，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商內(nèi)核工作指引(試行)》(以下簡稱《指引》)，要求主辦券商設(shè)立內(nèi)核機構(gòu)及內(nèi)核工作制度，內(nèi)核工作以及內(nèi)核意見將成為券商推薦掛牌業(yè)務(wù)的必要條件?！吨敢穼⒂?016年10月1日起施行。

　　“推薦掛牌業(yè)務(wù)端被要求設(shè)立內(nèi)核機構(gòu)和專門人員，這與IPO保薦制更加趨同，也是必然趨勢?！币晃粊碜匀绦氯鍢I(yè)務(wù)部門的董事總經(jīng)理在接受《證券日報》記者采訪時表示。

　　《指引》明確要求券商設(shè)立內(nèi)核機構(gòu)，內(nèi)核機構(gòu)由10名以上成員組成。內(nèi)核機構(gòu)被要求對若干事項發(fā)表意見，包括項目小組對申請掛牌公司的盡職調(diào)查工作，是否規(guī)范履行了盡職義務(wù)；申請擬掛牌公司擬披露的信息是否符合全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)有關(guān)信息披露的規(guī)定；申請掛牌公司是否符合掛牌條件；是否同意推薦申請掛牌公司股票掛牌；中國證監(jiān)會、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　今年10月1日起，券商內(nèi)核機構(gòu)的審核意見將成為推薦掛牌業(yè)務(wù)的必要環(huán)節(jié)和條件。券商及其內(nèi)核機構(gòu)成員的行為違反《指引》規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則對其采取約見談話、暫不受理文件等自律監(jiān)管措施和紀律處分；情形嚴重的限制、暫停直至終止主辦券商從事推薦業(yè)務(wù)；并視情節(jié)輕重，及時向證監(jiān)會報告。

　　接受《證券日報》記者采訪的多位券商人士表示，對內(nèi)核比較寬松或者流于形式的券商而言，《指引》以基礎(chǔ)框架性要求設(shè)立內(nèi)核機構(gòu)，這一具體性要求將提升券商掛牌業(yè)務(wù)端質(zhì)量。