9月13日消息，新三板創(chuàng)新層企業(yè)米米樂昨日遭主辦券商東興證券提示風(fēng)險，公司將可能由全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的創(chuàng)新層調(diào)整至基礎(chǔ)層。

　　挖貝新三板研究院資料顯示，8月26日，米米樂因關(guān)聯(lián)方占用公司資金事項違反了《非上市公司監(jiān)督管理辦法》第十四條的規(guī)定，收到中國證券監(jiān)督管理委員會四川監(jiān)管局開具的《行政監(jiān)管措施決定書》，對米米樂采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　東興證券由此認(rèn)為，依據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法(試行)》(下稱：分層辦法)第十五條相關(guān)規(guī)定，米米樂將可能由全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的創(chuàng)新層調(diào)整至基礎(chǔ)層。

　　根據(jù)分層辦法第十五條規(guī)定，創(chuàng)新層掛牌公司出現(xiàn)以下情形之一的，自該情形認(rèn)定之日起20個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)直接調(diào)整至基礎(chǔ)層：(一)掛牌公司因更正年報數(shù)據(jù)導(dǎo)致財務(wù)指標(biāo)不符合創(chuàng)新層標(biāo)準(zhǔn)的。(二)掛牌公司被認(rèn)定存在財務(wù)造假或者市場操縱等情形，導(dǎo)致掛牌公司不符合創(chuàng)新層標(biāo)準(zhǔn)的。(三)掛牌公司不符合創(chuàng)新層公司治理要求且持續(xù)時間達(dá)到3個月以上的。(四)全國股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定的其他情形。

　　另外，分層辦法第十二條規(guī)定，進入創(chuàng)新層的掛牌公司應(yīng)滿足最近12個月不存在“掛牌公司或其控股股東、實際控制人，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員因信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、交易違規(guī)等行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施或者被采取行政處罰，或者正在接受立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見?！钡那樾巍?/p>

　　米米樂在進入創(chuàng)新層2個月后因關(guān)聯(lián)方資金占用被罰，最終會不會導(dǎo)致其由創(chuàng)新層調(diào)整至基礎(chǔ)層，將持續(xù)關(guān)注。