在對信披、掛牌進行嚴格監(jiān)管之后，股轉(zhuǎn)又將監(jiān)管的觸角伸向了券商做市業(yè)務(wù)。

　　今日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對華龍證券、信達證券、中投證券三家券商實施自律監(jiān)管措施，原因均為在為公司提供做市報價服務(wù)時違規(guī)。

　　2017年1月9日，中投證券在為東信車模(838680.OC)做市時，以大幅偏離最近成交價的價格申報并成交，造成當(dāng)日收盤價出現(xiàn)明顯異常，股價漲幅高達55.85%，這次異常報價導(dǎo)致次日東信車模其他做市商正常報價時大規(guī)模觸發(fā)異常報價預(yù)警。

　　同日，信達證券在為金大股份(831003.OC)提供做市報價時，同樣以大幅偏離最近成交價的價格申報并成交，導(dǎo)致該股股價盤中出現(xiàn)巨幅波動。此前，金大股份股價一直在1元以下，由于做市商異常報價，導(dǎo)致1月9日出現(xiàn)9.93元的成交。

　　對中投證券和信達證券，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)分別處以提交書面承諾和出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　而華龍證券的情況有些復(fù)雜。華龍證券是華龍期貨(834303.OC)的第一大股東和控股股東，并且為其提供做市業(yè)務(wù)，并未實現(xiàn)業(yè)務(wù)的有效隔離，存在明顯的利益沖突。并且在做市期間，華龍證券使用自營賬戶持有華龍期貨的股票，這也違反了相關(guān)規(guī)定。根據(jù)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的業(yè)務(wù)規(guī)則，主辦券商應(yīng)該實現(xiàn)做市業(yè)務(wù)的有效隔離，防范內(nèi)幕交易，避免利益沖突。

　　股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對華龍證券的處罰是，請合規(guī)部門負責(zé)人和做市部門負責(zé)人“喝茶”，接受批評教育。

　　2016年是新三板的監(jiān)管元年，各種監(jiān)管措施不斷出臺，初步形成了券商評價體系，從公司信披到掛牌過程，股轉(zhuǎn)開始一步一步排查。此次對三家券商做市業(yè)務(wù)違規(guī)的監(jiān)管意味著，也許從2017年開始，股轉(zhuǎn)將逐漸實現(xiàn)對新三板的全面監(jiān)管。 ：