中科招商(832168.OC)周二晚間公告稱，其子公司中科匯通收到安徽證監(jiān)局《調(diào)查通知書》，因中科招商子公司中科匯通涉嫌違反《證券法》有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)局決定對其進(jìn)行立案調(diào)查。

　　中科招商表示，截至本公告日，公司尚未收到安徽證監(jiān)局對此次調(diào)查的書面意見。立案調(diào)查期間，中科匯通將積極配合安徽證監(jiān)局的調(diào)查工作，并嚴(yán)格按照監(jiān)管要求， 認(rèn)真并及時履行信息披露義務(wù)。

　　上月，中科匯通就已經(jīng)收到證監(jiān)會深圳監(jiān)管局行政處罰決定書。深圳監(jiān)管局指出，中科匯通于 2015 年 4 月 27 日至 29 日通過二級市場競價方式和大宗交易方式買入朗科科技(300042.OC)合計1097萬股，朗科科技已發(fā)行股份的 8.22%。但是公司未按規(guī)定履行報告和公告義務(wù)的同時繼續(xù)增持，違反了《證券法》的相關(guān)規(guī)定。

　　監(jiān)管者決定，對中科匯通予以警告，并處以合計 40 萬元的罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員單祥雙處以合計30 萬元罰款。

　　中科匯通全稱中科匯通(深圳)股權(quán)投資基金有限公司，是中科招商收購上市公司股權(quán)的運(yùn)作主體之一。去年年中，中科招商在股市劇烈波動后逆勢舉牌16家上市公司，共耗資34.4億元。被中科招商盯上的上市公司通常具有市值小、股權(quán)分散度低、業(yè)績平平等特點(diǎn)。公司董事長單祥雙曾表示，希望取得上市公司的控制權(quán)，再以上市公司作為資本平臺實施并購重組、產(chǎn)業(yè)整合等長期性資本戰(zhàn)略。

　　在近來IPO提速、借殼審核趨嚴(yán)的背景下，中科招商開始大手筆賣掉上市公司股票回籠資金。截至目前，已經(jīng)公告清倉減持8家上市公司。

　　不過，中科招商頻頻的大筆交易行為屢屢觸犯相關(guān)規(guī)定。

　　中科招商在周二的公告中將此次安徽證監(jiān)局立案調(diào)查與鼎泰新材(002352.SZ)的交易聯(lián)系起來。去年10月12日至10月19日，中科匯通大幅減持鼎泰新材股票，賣出1107萬股，仍為鼎泰新材持股5%以上的股東。但10月19日，中科匯通又買入鼎泰新材2700股。

　　因此，深交所對中科招商出具監(jiān)管函，認(rèn)為這種股票買賣行為構(gòu)成《證券法》界定的短線交易。短線交易是指上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入。

　　中科招商對此表示，這是在賣出鼎泰新材股票的過程中，因工作人員操作失誤買入的2700股，盤中未能及時發(fā)現(xiàn)。鼎泰新材則稱，中科匯通本次短線交易收益金額為2508.3元，公司董事會已經(jīng)將其收回。

　　中科招商還有數(shù)次類似的受監(jiān)管記錄。去年12月，中科匯通因贊宇科技(002637.OC)增發(fā)股份導(dǎo)致持股比例被動降至5%以下后，大宗交易減持贊宇科技股票1000萬股，未按照《證券法》的相關(guān)規(guī)定和要求履行相關(guān)信息披露義務(wù)，且未停止買賣上市公司股票，收到深交所中小板公司管理部的監(jiān)管函。

　　2016年10月21日，上交所對外披露中科匯通自當(dāng)年7月起通過上交所集中競價交易系統(tǒng)增持多家上市公司股份，成為持股5% 以上股東并越過舉牌線，但增持中多次存在違規(guī)行為，決定對公司予以監(jiān)管關(guān)注。據(jù)上交所披露，此次涉及的被舉牌方為北礦科技(600980.SH)、大連圣亞(600593.SH)、祥龍電業(yè)(600769.SH)、寶誠股份(600892.SH)、中設(shè)集團(tuán)(603018.SH)、寧波富邦(600768.SH)等六家上市公司。

　　監(jiān)管函指出，中科匯通在增持上述公司的股份達(dá)到其已發(fā)行股份的5%時，均未及時停止增持行為并履行權(quán)益變動的披露義務(wù)，且多次違反規(guī)定。上交所表示，其行為違反了《證券法》、《上市公司收購管理辦法》以及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定。 ：