中國銀河證券股份有限公司

　　和訊股票消息 根據(jù)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)3月1日披露的監(jiān)管公告顯示，中國銀河證券股份有限公司(以下簡稱“銀河證券”)在北京瑞星信息技術(shù)股份有限公司(證券簡稱：瑞星信息，證券代碼：836598)掛牌過程中出具的相關(guān)申請掛牌文件存在違規(guī)行為，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)決定對銀河證券采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。

　　根據(jù)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)監(jiān)管公告顯示，銀河證券在提交的《中國銀河證券股份有限公司關(guān)于推薦北京瑞星信息技術(shù)股份有限公司進(jìn)入全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌之盡職調(diào)查報(bào)告》、《中國銀河證券股份有限公司關(guān)于推薦北京瑞星信息技術(shù)股份有限公司進(jìn)入全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并公開轉(zhuǎn)讓的推薦報(bào)告》等申請掛牌文件中存在以下違規(guī)行為：

　　銀河證券作為瑞星信息的主辦券商，在核查過程中未關(guān)注到瑞星信息在《公開轉(zhuǎn)讓說明書》中使用非最終審定版的《審計(jì)報(bào)告》的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，導(dǎo)致《公開轉(zhuǎn)讓說明書》財(cái)務(wù)報(bào)表中部分?jǐn)?shù)據(jù)填寫有誤。銀河證券未能履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，未能保證申請掛牌文件信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)認(rèn)為上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》及《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓說明書內(nèi)容與格式指引(試行)》中的相關(guān)規(guī)定，決定對銀河證券采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。 ：