訊 3月9日消息，為規(guī)范掛牌公司董秘的任職及資格管理，切實(shí)提升公司治理和信息披露水平，股轉(zhuǎn)公司將于2017年4月15日、4月29日分別舉辦第一、二期掛牌公司董事會秘書資格考試。具體通知如下：

　　各掛牌公司、申請掛牌公司：

　　為規(guī)范掛牌公司董事會秘書的任職及資格管理，切實(shí)提升公司治理和信息披露水平，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法（試行）》及《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司董事會秘書任職及資格管理辦法（試行）》（以下簡稱《董秘管理辦法》）要求，全國股轉(zhuǎn)公司將于2017年4月15日、4月29日分別舉辦第一、二期掛牌公司董事會秘書資格考試（以下簡稱“董秘資格考試”）。現(xiàn)將有關(guān)事宜通知如下：

　　一、總體安排

　　董秘資格考試接受掛牌公司和申請掛牌公司董事會推薦人員報(bào)名,每期考試每家公司限推薦一人報(bào)名（兩期考試所推薦人員允許重復(fù)）。每家公司通過董秘資格考試的員工人數(shù)達(dá)到2名后，全國股轉(zhuǎn)公司原則上不再接受該公司的推薦報(bào)名。掛牌公司、申請掛牌公司根據(jù)自身情況自主推薦人員報(bào)名參加考試。

　　全國股轉(zhuǎn)公司承擔(dān)每家公司一人次的考試費(fèi)用。掛牌公司、申請掛牌公司第二次推薦人員報(bào)名參加考試需自行負(fù)擔(dān)考試費(fèi)用（每人次42元），報(bào)名時(shí)直接向全國股轉(zhuǎn)公司指定的考試服務(wù)機(jī)構(gòu)支付。

　　全國股轉(zhuǎn)公司將在全國設(shè)置31個(gè)考點(diǎn)，供報(bào)考人員在報(bào)名時(shí)選擇。具體考點(diǎn)設(shè)置可通過報(bào)名系統(tǒng)查看。

　　全國股轉(zhuǎn)公司后續(xù)將陸續(xù)舉辦董秘資格考試，具體情況另行通知。

　　二、報(bào)名主體及條件

　　（一）報(bào)名主體

　　1.掛牌公司董事會推薦的人員

　　掛牌日早于報(bào)名起始日的掛牌公司董事會推薦的人員可以報(bào)名參加董秘資格考試。

　　2.申請掛牌公司董事會推薦的人員

　　距報(bào)名起始日的三個(gè)交易日前，申請掛牌材料已經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司受理并出具了《受理通知書》的公司董事會推薦的人員可以報(bào)名參加董秘資格考試。

　　（二）報(bào)名條件

　　掛牌公司、申請掛牌公司董事會推薦人員參加董秘資格考試，并確保所推薦人員不存在以下任一情形：

　　1.《公司法》第一百四十六條規(guī)定情形的，即：（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力；（2）因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；（3）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；（4）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；（5）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

　　2.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，期限尚未屆滿的。

　　3.被全國股轉(zhuǎn)公司或證券交易所認(rèn)定不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的。

　　4.掛牌公司董事會秘書資格證書被吊銷且未滿一年的。

　　5.與掛牌公司無勞務(wù)關(guān)系的。

　　6.全國股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定的其他情形。

　　三、報(bào)名安排

　　（一）第一期董秘資格考試報(bào)名

　　1.報(bào)名時(shí)間

　　2017年3月11日、12日全天，13日至17日16:00-20:00。

　　2.報(bào)名流程

　　掛牌公司、申請掛牌公司可在規(guī)定的報(bào)名時(shí)間內(nèi)，憑全國股轉(zhuǎn)公司分配的“掛牌公司信息服務(wù)賬戶”及密碼登錄全國股轉(zhuǎn)公司官方網(wǎng)站（www。neeq.com.cn或www。neeq.cc）“服務(wù)專區(qū)”“考試報(bào)名”進(jìn)行報(bào)名。

　　掛牌公司的賬戶及密碼已于公司掛牌后由系統(tǒng)自動(dòng)發(fā)送至公司在全國股轉(zhuǎn)公司業(yè)務(wù)支持平臺登記的董秘（或信息披露負(fù)責(zé)人）郵箱，請及時(shí)查收。全國股轉(zhuǎn)公司將在報(bào)名時(shí)間開始日前向申請掛牌公司在全國股轉(zhuǎn)公司業(yè)務(wù)支持平臺登記的董秘（或信息披露負(fù)責(zé)人）郵箱發(fā)送分配的報(bào)名賬號及密碼。掛牌公司及申請掛牌公司須在報(bào)名開始前檢查賬號及密碼是否可以正常登錄全國股轉(zhuǎn)公司官方網(wǎng)站，如有問題請咨詢郵箱：websupport@neeq.com.cn。

　　報(bào)名時(shí)，公司需按報(bào)名系統(tǒng)的要求填寫相關(guān)信息，并按照全國股轉(zhuǎn)公司的要求提交董事會出具的“董事會秘書資格考試推薦表”（模板詳見附件一）。推薦表填妥后，需由公司董事會蓋章后掃描成PDF文件（文件大小不超過5M），并在報(bào)名時(shí)間內(nèi)上傳至報(bào)名系統(tǒng)。在提交報(bào)名信息后即可完成報(bào)名。

　　考試報(bào)名時(shí)間結(jié)束后，報(bào)名信息不得更改，不得替換上傳的資料，不得更換報(bào)名人員。

　　3.打印準(zhǔn)考證

　　報(bào)名人可在4月10日至14日在全國股轉(zhuǎn)公司報(bào)名系統(tǒng)下載打印第一期董秘資格考試準(zhǔn)考證。具體考試時(shí)間、考點(diǎn)以準(zhǔn)考證為準(zhǔn)。

　　（二）第二期董秘資格考試報(bào)名

　　1.報(bào)名時(shí)間

　　2017年3月22日至24日16:00-20:00，25日、26日全天。

　　2.報(bào)名流程

　　報(bào)名地址及登錄程序同上。

　　報(bào)名時(shí)，公司需按報(bào)名系統(tǒng)的要求填寫相關(guān)信息，并按全國股轉(zhuǎn)公司要求提交董事會出具的“董事會秘書資格考試推薦表”（模板詳見附件一）。推薦表填妥后，需由公司董事會蓋章后掃描成PDF文件（文件大小不超過5M），并在報(bào)名時(shí)間內(nèi)上傳至報(bào)名系統(tǒng)。無需自負(fù)考試費(fèi)用的，在提交報(bào)名信息后即可完成報(bào)名。需要自負(fù)考試費(fèi)用的，在提交報(bào)名信息后，系統(tǒng)會顯示繳費(fèi)信息，報(bào)名人需在規(guī)定時(shí)間內(nèi)登錄考務(wù)公司的網(wǎng)站（http://scnt68.ata-test.net/site）進(jìn)行繳費(fèi)；待全國股轉(zhuǎn)公司確認(rèn)繳費(fèi)成功后，方可完成報(bào)名；報(bào)名人可在4月6日、7日通過報(bào)名系統(tǒng)查詢報(bào)名結(jié)果。

　　考試報(bào)名時(shí)間結(jié)束后，報(bào)名信息不得更改，不得替換上傳的資料，不得更換報(bào)名人員。

　　4.打印準(zhǔn)考證

　　報(bào)名人可在4月24日至28日在全國股轉(zhuǎn)公司報(bào)名系統(tǒng)下載打印第二期董秘資格考試準(zhǔn)考證。具體考試時(shí)間、考點(diǎn)以準(zhǔn)考證為準(zhǔn)。

　　四、考試形式及范圍

　　董秘資格考試采取閉卷計(jì)算機(jī)統(tǒng)一考試的形式，每期考試設(shè)置一場次一科目，每場考試時(shí)間為120分鐘，考試題型均為客觀題。

　　考試范圍參見《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司董事會秘書資格考試大綱》（詳見附件二）。備考資料參見《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司董事會秘書資格考試大綱》附錄所列示的法律法規(guī)及全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)制度規(guī)則，全國股轉(zhuǎn)公司編著的《新三板掛牌公司規(guī)范發(fā)展指南》（中國金融出版社出版），全國股轉(zhuǎn)公司系列視頻課程、業(yè)務(wù)培訓(xùn)手冊等?？忌傻卿浫珖赊D(zhuǎn)公司官方網(wǎng)站查閱、學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)制度規(guī)則、視頻課程、業(yè)務(wù)培訓(xùn)手冊等資料（網(wǎng)址：www。neeq.com.cn/rule/list.html;www。neeq.com.cn/investor_guide/train_area.html）。

　　五、其他注意事項(xiàng)

　　（一）關(guān)于掛牌公司董秘資格認(rèn)證體系的獨(dú)立性

　　鑒于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司監(jiān)管體系的特殊性，同時(shí)根據(jù)《董秘管理辦法》第十四條有關(guān)規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司不接受、不認(rèn)可由其他機(jī)構(gòu)或組織出具的董秘資格考試成績或認(rèn)證。

　　（二）全國股轉(zhuǎn)公司只接受掛牌公司、申請掛牌公司董事會推薦人員報(bào)名

　　全國股轉(zhuǎn)公司董秘資格考試不對社會開放。全國股轉(zhuǎn)公司只接受掛牌公司、申請掛牌公司董事會推薦報(bào)名，不接受其他組織推薦或個(gè)人報(bào)名。

　　（三）全國股轉(zhuǎn)公司將嚴(yán)肅董秘資格考試紀(jì)律

　　參加董秘資格考試的人員應(yīng)嚴(yán)格遵守考試紀(jì)律，被全國股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定存在舞弊、擾亂考場秩序等嚴(yán)重違反考試紀(jì)律情形的，存在代考行為的，全國股轉(zhuǎn)公司將根據(jù)《董秘管理辦法》第十七條的規(guī)定嚴(yán)肅處理。因參加考試人員違反考試紀(jì)律，導(dǎo)致推薦其參加考試的公司分層受到影響的，由推薦公司自行承擔(dān)后果。

　　（四）全國股轉(zhuǎn)公司將嚴(yán)格核查報(bào)名條件

　　掛牌公司、申請掛牌公司董事會需確保所推薦報(bào)名參加董秘資格考試的人員符合報(bào)名條件，確保在全國股轉(zhuǎn)公司報(bào)名系統(tǒng)所填列的信息及上傳的資料真實(shí)準(zhǔn)確。全國股轉(zhuǎn)公司將安排主辦券商對掛牌公司、申請掛牌公司董事會推薦的報(bào)考人員是否符合《董秘管理辦法》第十五條規(guī)定進(jìn)行核查。如公司推薦了不符合該條規(guī)定的人員報(bào)名參加考試，或在報(bào)名系統(tǒng)填列的關(guān)鍵信息不真實(shí)，全國股轉(zhuǎn)公司將取消報(bào)名人員考試資格或考試成績，并對推薦的公司進(jìn)行嚴(yán)肅處理。

　　報(bào)名問題咨詢電話：010-63889551、010-63889938

　　考務(wù)、繳費(fèi)支付問題咨詢電話：021-61651123

　　報(bào)名賬號及密碼問題咨詢郵箱：websupport@neeq.com.cn

　　全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司

　　2017年3月