海通證券股份有限公司

　　和訊股票消息 3月10日全國股轉系統(tǒng)發(fā)布監(jiān)管公告，決定對海通證券因在天元寵物掛牌過程中存在的資金往來未披露及關聯(lián)交易未披露兩大違規(guī)事項采取自律監(jiān)管措施，要求海通證券向全國股轉提交書面承諾。

　　2016年3月29日至2016年4月25日期間，天元寵物及子公司湖州天元寵物用品有限公司將310萬元資金劃轉給與天元寵物同受薛元潮控制的關聯(lián)方杭州利旺寵物用品有限公司、杭州愛旺電子商務有限公司，將490萬元資金劃轉給天元寵物其他關聯(lián)方杭州莊弘投資咨詢服務有限公司、杭州天元旺旺寵物用品有限公司、杭州同旺投資有限公司、杭州樂旺股權投資管理有限公司。截至2016年4月25日(申報前)，前述劃出的資金全部償還給天元寵物及子公司。

　　2015年8月12日，天元寵物與寵邦智能科技(上海)有限公司(以下簡稱“寵邦智能”)簽署《委托開發(fā)設計合同書》；公司根據(jù)合作約定于2015年8月26日全額支付設計費用190萬元；2015年12月31 日，由于寵邦智能未能按進度完成產品設計，導致天元寵物智能喂食器項目于2015年10月暫停，故寵邦智能暫行退回設計款145萬元；2016年該項目重啟之后，雙方按照前述協(xié)議約定，由天元寵物根據(jù)設計開發(fā)進度分別于2016 年1月、4月、7月向寵邦智能分批支付了設計開發(fā)費用。2015年10月，天元寵物參股寵邦科技10%股份及薛元潮擔任寵邦科技董事的時間，雙方形成關聯(lián)方關系。

　　上述兩項事項均為在未在公開轉讓說明書等申報事項中披露。天元寵物也因上述事項受到處罰。全國股轉要求天元寵物及其董事長薛元潮、信息披露負責人張中平采取要求提交書面承諾。

　　全國股轉認為，海通證券未能保證申請掛牌文件信息披露的真實、準確、完整，要求海通證券提交書面承諾。 ：