萬聯(lián)證券責(zé)任有限公司

　　和訊股票消息 全國股轉(zhuǎn)3月10日發(fā)布監(jiān)管公告稱，萬聯(lián)證券推薦的河南華鑫漯阜物流股份有限責(zé)任公司(證券簡(jiǎn)稱：華鑫物流，證券代碼：831801)在申請(qǐng)掛牌過程中成立參股公司并對(duì)參股公司進(jìn)行增資等相關(guān)事項(xiàng)，在公司申報(bào)至掛牌期間均未有補(bǔ)充披露。全國股轉(zhuǎn)認(rèn)定萬聯(lián)證券項(xiàng)目小組對(duì)華鑫物流的盡職調(diào)查未勤勉盡責(zé)，要求萬聯(lián)證券提交書面承諾。同時(shí)也對(duì)華鑫物流及其董事長宋征先，董事會(huì)秘書兼信息披露負(fù)責(zé)人谷亞方采取約見談話并要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。

　　2016年4月14日，華鑫物流與當(dāng)?shù)匚桕柨h糧食局共同成立了舞陽舞糧直屬庫有限責(zé)任公司，注冊(cè)資本50萬元，華鑫物流持股49%。2016年5月13日，舞陽舞糧直屬庫有限責(zé)任公司增資至880萬元，華鑫物流的貨幣出資增加到430萬元。

　　華鑫物流于2016年3月7日取得推薦掛牌項(xiàng)目申報(bào)受理函，2016年6月1日取得同意掛牌函，6月6日首次信息披露，6月23日正式掛牌。

　　華鑫物流上述成立參股公司并對(duì)參股公司進(jìn)行增資事項(xiàng)發(fā)生于申報(bào)受理后審查期間，公司申報(bào)至掛牌期間均未有補(bǔ)充披露。構(gòu)成信批違規(guī)。

　　自2016年3月7日至5月6日，就申報(bào)審查期間公司重大事項(xiàng)萬聯(lián)證券向華鑫物流次啊去了書面問詢函的方式；2016年5月7日至公司掛牌日，萬聯(lián)證券僅采用電話問詢方式。

　　全國股轉(zhuǎn)認(rèn)為，萬聯(lián)證券項(xiàng)目小聚為遵循勤勉盡責(zé)、誠實(shí)守信的原則，通過實(shí)地考察、查閱、訪談等方法，對(duì)申請(qǐng)掛牌華鑫物流進(jìn)行盡職調(diào)查，以有充分理由確信申請(qǐng)掛牌華鑫物流符合掛牌條件記憶在掛牌申請(qǐng)文件中的披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。決定對(duì)萬聯(lián)證券采取要求書面承諾的自律監(jiān)管措施。 ：